公司的有效运作，因为即使金融资产管理公司的运作再有效，但是如果不能够在同时加强对银行的监管、强化银行的内部控制和风险管理能力，可能会加剧银行业 》，第179页，中国人民大学出版社1999年版。[11]参见中国人民大学金融与证券研究所网站（www.fsi.com.cn）：《央行副行长吴晓灵：要制定金融 ...
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在上市公司中的被支配地位。而大股东以其持股的绝对多数控制了公司的董事会和股东大会，可以做出各种有利于大股东而不利于小股东的决议。在我国母公司作为 要有一个股东派生诉讼前置程序，国外对股东派生诉讼前置程序也称竭尽公司内部救济原则。例如日本商法典中规定公司在股东书面请求后30日内不起诉，股东可以代公司提起 ...
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的情况下开设股票课程，发布大量荐股课程指导进行股票交易吸引投资者的关注。该公司业务人员虚构从业经历，将自己包装成稳操胜券的导师或股票大神。 而经过调查 及其证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是：内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是：业务推广、服务提供等环节 ...
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的运气。 服务费说白了，就是空手套白狼。不夸张的说，这些所谓的股票咨询公司本质就是诱导股民交纳高额的服务费。然而交费之后很多股民已经意识到压根没有了当初 证券投资咨询执业资格编码等信息； 六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全； 七是业务推广、服务提供等环节未完整 ...
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的90%%。 明确对不同要约方式下支付条件的特殊要求，部分要约可以采用现金、证券、法律允许的方式；以退市为目的的全面要约和中国证监会强制收购人发出的 估值等方面作了特别要求。 首先，在公司治理方面，要求上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，独立董事的比例应当达到董事会成员的1 ...
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为了个人在高新技术领域的地位，而把资金投向劣质项目。 二、国外道德风险防范与控制的制度设计 1．投资者与家(1)有限合伙制：激励约束机制的有效安排。在 机构和项目评估机构的参与，才可能减少代理成本，实现有效的投资。其次，对公司内部的有关信息进行审计和检验是非常必要的，一方面能减少信息不对称，另一方面也 ...
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介入的限制，多方面动员社会闲置资金，扩大的资金来源。(3)政府应坚持支持而不控制，引导而不干涉的原则。完善政府采购法，通过政府采购，可以有效地降低的 机构和项目评估机构的参与，才可能减少代理成本，实现有效的投资。其次，对公司内部的有关信息进行审计和检验是非常必要的，一方面能减少信息不对称，另一方面也 ...
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，事件发生后，东京交易所并不认为是他们的交易系统存在缺陷，而是要求瑞穗证券公司自己想办法解决问题，没有及时暂停这一异常交易，导致事态迅速恶化。那么 ，将部分权利让渡给交易所。因此，交易所自律管理的权力产生于交易所这个组织体内部，来源于交易所成员的约定，而不是交易所外部的主体赋予。[45]可以说，交易所 ...
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证券法规的进一步完善和国家证券监管机关对上市公司的监管力度的明显加强，上市公司破产的现象将在不久的将来越来越多。届时，控制公司对上市公司的债权在破产财产分配 该公司破产还债。由于本文的选题最初是源于作者在审理南环公司破产申请案中，许多债权人提出的异议，法院内部对这些异议也有不同的看法，所以有必要在此将 ...
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发展。 （三）在公司治理领域贯彻经济民主原则有利于防范内部人的不当控制。内部人控制在我国是一个比较突出的问题。公司内部人为了获取非法利益往往 ，应当通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。但是公司法对职工代表大会在公司治理中的地位并未进行明确的定位。我国的职工代表大会与发达国家先后出现及现存 ...
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