交易所上市公司手册要求董事会必须设立独立的审计委员会对公司财务实施严格监督，英国伦敦证券交易所1992年提出的《良好行为准则》对董事会中外部董事的监督作了规定， 《证券交易法》（台），证券市场发展基金会1990年印，第33—35页。[9]参见《从总经理或监事谈起》，载《上海证券报》1993年8月12日 ...
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挂牌交易的期货品种是合法期货交易，即上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所及中国金融期货交易所。 近年来，各类虚假交易骗局可谓层出不穷，骗子也是花样 总局《关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知》规定，凡涉及证券公司、期货经纪公司以外的机构非法从事境外期货交易的案件，由工商部门牵头 ...
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营业部、股票账户号：5000000*****）内资金总额购买上海或深圳证券交易所交易的股票，盈利归乙方所有，亏损由乙方承担，即乙方对上述账户进行股票买卖等操作 批准，法人、自然人或其他组织之间约定融资方向配置方缴纳一定现金或一定市值证券作为保证金，配置方按杠杆比例，将自有资金、信托资金或其他来源的资金 ...
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罪则是为了弥补挪用资金罪处罚范围之有限而增设的，对商业银行、证券交易所、期货交易所等金融机构擅自运用不限于客户资金的有价证券、其他委托、信托的财产的 与刑法新理念的建立》，载《上海市社会科学界第六届学术年会论文集》，上海人民出版社2008年版，第269-272页。 [6] 《刑法修正案（六）》第11条 ...
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也就很高，董事和经理个人是否有能力支付巨额保险费，值得疑问。根据美国联邦证券法，纽约证券交易所及纳斯达克的所有上市公司都被要求投保这个险种。如果在条件成熟后我国也 月27日《南方都市报》。 [30]] 何永健、徐健云、王琦：《对董事责任险在我国应用的法律思考》，载《上海保险》2002年第6期。 谈萧...
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可取。 据此，笔者认为，以下信息属于刑法中的未公开信息：一是证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司中股票和期货交易账户内的非公开交易数据信息； 2011年版，第54页。 ⒂参见刘宪权主编：《金融犯罪案例研析》，上海人民出版社2011年版，第221～222页。 ⒃同上注，第222～226页。 ⒄ ...
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成文形式出现的时间可推定在20世纪的20年代。当时，由上海银业同行公会制定并于1920年施行的《上海银行营业规程》第10条中就涉及到挂失止付的内容。 他们在公示催告的公告期间内申报自己的票据权利。笔者认为，公告被要求张贴于证券交易所和刊登于有关的报纸及其他宣传媒介，正是基于上述的考虑所定。 [5]谢红 ...
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在对重大事项的披露上，公司应当对持有其他上市公司股权，参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权进行重点披露，包括最初 监控，及时发现内幕交易的蛛丝马迹。 【作者简介】 蒋学跃，法学博士，深圳证券交易所综合研究所研究员，研究方向：公司法、证券法。向静，哈尔滨工业大学深圳研究生院 ...
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二、我国目前合法的股份转让场所 按照前述规定，我国目前合法的股份转让场所只有证券交易所和国务院批准的其他场所。 目前国务院批准的其他转让场所只有股份代办转让系统。 抓紧研究多层次资本市场体系建设方案，报国务院批准后实施。 当前，尽管北京、上海、天津、重庆等地要求建立场外交易市场的呼声较高，但均尚未能 ...
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与美国在处理内幕交易问题的法律适用等问题的研究，提出我国后股权分置时代证券市场内幕交易问题的治理措施。 论文关键词：股权分置改革,内幕交易,内幕人员,法律规 制度、违反案件、举报制度、奖惩制度等。另外，还应构建我国证券业协会和证券交易所的双重自律制度，制订权威性的统一自律规章，只有法律与自律相结合才能 ...
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