为其母公司或子公司提供融资性担保。” 融资性担保业务监管部际联席会议办公室《关于融资性担保机构违规关联担保有关风险的提示函》（融资担保办函〔2014〕42号） 的商业银行等银行金融机构，也可以是不能经营吸收公众存款业务的证券公司等非银行金融机构，还可以是其他非金融机构。 本罪在主观方面表现为故意，即 ...
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的处理意见（一）》第五项，《浙江省高级人民法院民事审判第二庭关于公司法适用若干疑难问题的理解》第 15 项等都规定了股东派生诉讼相关内容，相关司法文件可 例证。比如，在中国证券市场上许多上市公司大股东违规占款、对外担保已经是在临时报告、年报等信息披露材料被公开的事实，而且其中有些被监管机关作为信息虚假 ...
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【摘要】关于离岸公司的理论性探讨已经很多，而且多集中于普遍性问题例如避税和外汇监管的分析。本文拟通过从外贸法律实务角度，借用原罪和本罪的圣经术语，对 居民的所有股息、利息、租金、专利使用费、薪酬和其他价款以及非居民因持有离岸公司的股份、债券和其它证券而获得的资本收益免纳所得税。（2）由离岸公司的股份、 ...
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；鼓励金融机构的自愿努力并加强对其的激励；增强监管活动的透明度和可预期性。 2008年的金融危机促使全球范围内掀起强化规则性监管的浪潮，但 的后续指令下, 英国银行监管的条文色彩日益浓厚,而证券监管者则根据1986年《金融服务法》的授权,制定日趋复杂的规则手册,用以规范证券公司的活动。参见[美]约瑟夫 ...
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实现其金融稳定目标，英格兰银行需要关于大量的关于具体企业的详细信息。总的来说，英格兰银行、PRA和FCA都将有权从其直接监管的企业处收集信息，而PRA还将 监管局还可以对符合特定标准的证券公司进行审慎监管，从而保留了综合监管的某些特征。 [2]在原有的三方体制下，金融稳定职责由英格兰银行、金融服务局和 ...
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：完善和发展我国证券市场，需要进一步加强对内幕交易行为的控制和防范。本文通过比较各国关于内幕交易行为样态的规定，从内幕交易的概念入手，研究 、北大车行案 证券公司、上市公司 泄露利用 增资配股重大投资 9、高法山案 大股东高级管理人员 利 用 协议收购 从上述反映近年来我国证监会公布处罚的内幕交易行为 ...
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个人主义。公司制度中亦显示出此特征，雇主对员工能保证永远聘用，从而加强了整体的归属感。员工进升多与年资挂钩，因此跳槽、转工等情况很少出现。八 上市公司管治制度不能全部适用于中国。 除了上述两个原因，下面还有几个关于美国法律制度的特点，进一步印证美国的上市公司管治制度难以适用于中国。 3.联邦制的局限 ...
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并购活动的兴起，拉开了我国上市公司收购的序幕。[39]它一方面促进了证券流通，推动了上市公司的产权重组，另一方面也对法律监管提出了新的要求。但至今为止，反收购 要约公司董事会为实现上述目的而获得股东大会事先授权的，不在此限。[41] 美国1968年通过的《证券公司股本告知法》（即《威廉斯法案》）则把对 ...
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的监管人员有可能被企业所拉拢而消极监管[6]。因此，比较现实的办法是分解对企业的监管权，即：推动企业股份制改造，通过上市使其股权分散化，AMC也尽可能地 二）公司在最近三年内连续三年盈利，并可向股东支付股利；（四）公司预期利润率可达同期银行存款利率。这样一来，即使债转股后企业立即盈利，AMC转让股权也 ...
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七个方面。在此之后，越来越多的商法学研究者开始关注公司治理的评价体系问题，有的证券公司甚至还设计了具有中国特色的公司治理评价体系[42]。这一发展历程的 公司治理的研究边界具有开放性和模糊性。虽然公司治理评价体系的设置可能更多地服务于监管的目的，但是，参照这些评价体系，可以更科学、更合理地依据量化了的 ...
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