，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)规定了公司上市信息公开制度。股票和公司债券上市交易申请经证券交易所同意后，发行公司应当在上市交易的五日前 还本付息和红利支付业务，还包括证券代保管、证券贴现和证券抵押贷款、证券投资咨询等业务。由于证券业务的综合性，不可避免地产生利益冲突和内幕交易问题。 ...
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，券商与客户间的关系具有多样性，券商除了代客户买卖证券外，还可以为客户提供投资咨询、从事自营业务、甚至接受客户的全权委托等。因此，即使在美国广义代理理论 仍在初步发展阶段，法律尚不允许证券公司接受客户的全权委托，但证券公司可以提供咨询服务、从事自营业务等。这就决定了券商与客户间关系的复杂性及利益冲突的 ...
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是公司经营状况好坏和实力强弱，如果公司分派利润不厚，极易导致机构投资者进行股票投资的短期性；又由于机构投资者在股市交易中占有主要地位，他们的 」(Free Ride Problem)，意指即使没有支付成本，亦可自动的享受到团体所提供的服务。因为公司经营改善所得的收益将由全体股东分享，而监督的成本却由 ...
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了一个名为Wit－Trade的电子公告系统，让其股东在上面买卖该公司的股票。Wit－Trade 包括两个电子公告牌，分别列出买方和买价及卖方和卖价。 之间的区别变得模糊起来。比如， 因特网的交互性可能使提供投资信息的机构变更象提供投资咨询的投资顾问或经纪－交易商。 据估计，目前在美国，大约有1000 ...
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挂的李成军证券账户、东方证券上海浦东南路营业部李成军证券账户连续买卖新疆众和股票的机会，为自己及他人非法获利123.76万元。 中国证监会经调查审理后认为，在 公司章程授权经营并代表企业的人，以及受委托从事金融工具交易、金融分析或投资咨询的投资服务企业的雇员：①在本条第（1）款第1句所指的情况下，建议 ...
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入世和全球经济一体化的背景下，国有企业背负着沉重的包袱来和民营企业、外商投资企业甚至跨国企业集团竞争，显然力不从心。如果没有一个适应竞争环境的企业制度，国有 文本；理顺企业改制前后的债权、债务关系的承继等。三、顾问式咨询律师在这种服务方式之下，律师并不参与改制工作组，仅就改制工作组在操作改制过程中遇到 ...
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关系，投资者与经纪公司之间的行纪关系，投资者与期货投资咨询公司间的服务关系，与投资基金管理公司之间的投资基金委托关系，这属于私法法律关系；其二是期货交易 、期货法律关系客体 首先是期货合约，包括商品期货合同，金融期货合同（外汇、利率、股票指数、国债等期货合同），它们是期货市场上交易的对象。其次是行为， ...
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股票服务费59880元，甚至98880元，顾问服务费，股票咨询费的问题。 那么如果遇到虚假推荐股票，证券投资咨询公司收取高额的服务费时该怎么做？问：销售人员每天 想及时止损退出会员并退费，却被拒绝了。 本律师首先阐述下目前投资顾问有限公司是如何一步步欺骗投资者的： 1、一些投顾代理公司获得相应经营权 ...
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的炒股软件公司。不过，这些公司并无证券投资咨询业务资格，按照规定并不能从事证券投资咨询，更不能推荐股票。 【购买股票服务费被骗案例分享】 2021年7月份，湖南 友做某某投顾这个平台，说只要付一定的服务费，就可以享受资深老师1对1的咨询服务与荐股。 郭女士刚开始的持观望态度，后来看到群里那些自称成为了 ...
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的综合性,跨媒体投资咨询与财经信息服务机构。以一些专业名词及虚假承诺来哄骗投资者交费。而一旦开始接受他们的服务，按照他们的策略开始买卖股票，基本都难 顾骗局需要怎么做呢？如何才能挽回自己所交服务费，维护自己的合法权益？ ①及时咨询法律援助，确认自己是否陷入骗局； ②收集相关证据，特别是与投顾公司所签署 ...
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