的证券市场，但其进入却可以不受证券市场严格的准入机制约束。完全开放的准入机制和不受约束的市场准入已经成为投资者利益潜在的最大危胁，因为目前有 商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定商业银行发售理财产品，应委托具有证券投资基金托管业务资格的商业银行托管理财资金及其所投资的资产。上述规定并未要求 ...
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及托管人签订基金契约。但是基金发起人却很难代表投资者的利益，在基金的实际设立过程中表现为作为基金发起人的证券公司既是基金的发起人，也是该基金管理 如中国石化等设立基金管理公司，形成基金管理权市场的充分竞争。其次，鼓励机构投资者、大型公司集团作为基金发起人与基金管理公司发起设立基金，使发起人主体多元化。 ...
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原因。 交易中的公平原则意味着：(1)机会均等。所有的投资者都有平等的机会获取信息资料，参与证券交易。(2)交易双方法律地位的平等，即主体具有独立 都应符合诚信的原则。这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高级管理人员、董事或 ...
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民五（商）终字第2号民事判决书的生效，沸沸扬扬历时一年的A50证券信息合同纠纷案终于尘埃落定。作为国内金融信息权利人维权第一案，两审法院虽然妥善解决 属于数据库制作者的独特的编排活动。而且，为方便投资者浏览，各国证券交易所公布的即时行情在编排上往往采用投资者熟悉的序列或者有利于编程的通用方式进行，单独 ...
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的行为。操纵市场，实际上是一种欺骗行为，旨在通过人为地影响证券市场价格而欺骗广大投资者从而使自己从中获益或转嫁风险。就操纵市场的本质特征而言， 台湾关于操纵市场行为的内容实际上差别不大。只是在立法技巧上有所不同而已。 香港《证券条例》第135、136、137条规定了市场操纵行为： 1.制造虚假交易（《 ...
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》和香港(单位信托及互惠基金守则等法律。(一)证券民事责任制度在证券条例、公司条例》、《保障投资者条例》、《证券及期货条例》、失实陈述条例等中规定 公开义务的民事责任主要是：赔偿金支付、撤销合同、恢复原状。1990年颁布的《证券(内幕交易)条例对内幕交易所发生的民事责任进行了规定。可分为对公司的责任和 ...
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包括因内幕交易导致股票价格和交易量变化而作出错误投资判断的 投资者。1988年美国《内幕交易和证券欺诈执行法》就明确规定，一个同时交易者可以对内幕交易人 涵盖了所有因内幕交易而遭受损失的投资人，一方面最大 限度地保护了广大投资者的合法权益，另一方面也使得那些意欲从事内幕交易的人不得不考虑将来可能面临的 ...
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还包括因内幕交易导致股票价格和交易量变化而作出错误投资判断的投资者。1988年美国《内幕交易和证券欺诈执行法》就明确规定，一个同时交易者可以对内幕交易人 地涵盖了所有因内幕交易而遭受损失的投资人，一方面最大限度地保护了广大投资者的合法权益，另一方面也使得那些意欲从事内幕交易的人不得不考虑将来可能面临的 ...
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根本原因。交易中的公平原则意味着：(1)机会均等。所有的投资者都有平等的机会获取信息资料，参与证券交易。(2)交易双方法律地位的平等，即主体具有独立 都应符合诚信的原则。这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高级管理人员、董事或 ...
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原因。 交易中的公平原则意味着：(1)机会均等。所有的投资者都有平等的机会获取信息资料，参与证券交易。(2)交易双方法律地位的平等，即主体具有独立 都应符合诚信的原则。这一点我们以美国立法为例来说明。美国SEC(证券交易委员会)在Cady，RobertCo．案件的查处中认为，公司高 级管理人员、董事 ...
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