则可以以损害国家或者社会公共利益为由依据合同法的规定确认合同无效。 三、是否属于公开诱导行为：大股东属于被规制主体范围，是否违反强制性规定 《证券法》第十条 股东是否为定向增发行为的被规制主体范围?其二，保底承诺是否违反强制性规定? 依据《上市公司非公开发行股票实施细则》第三条、第四条之规定，上市公司 ...
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登记等事项的通知》[上海]（2008）、《私募基金和私募基金管理公司（企业）登记备案试行办法》[天津]（2009）、《关于鼓励股权投资类企业发展 在 1 亿至 4 亿以下认定为中小企业。而根据证监会 2006 年颁布的《首次公开发行股票并上市管理办法》第 22 条第 2 款规定最近 3 个会计年度营业 ...
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的法律禁止的行为得不到惩罚、损失得不到补偿的问题。为支撑规范证券公开发行和获准在有组织市场交易的监管框架，英国法律运用了公共执行和私人执行 属于公司治理问题，应当由公司法予以规定，证券法不应规定。当然，关于我国目前上市公司强制分红政策是否具有充足的法理基础，尚待进一步论证。 其二，关于证券诉讼当事人的 ...
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条对内幕交易作了如下定义：证券发行公司的董事会主席或成员、管理和监督机构、有授权的代理人及公司雇员，故意利用尚未公开、可能对证券市场有重要影响、 控制模式。第一种是以美国为代表的对广义内幕交易行为控制模式，包括行为人知悉公司内幕信息且从事证券交易或其他有偿转让行为，泄露内幕信息或建议他人买卖证券的行为 ...
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认购的资金数额在50万元左右。从这样一个投资者的资金实力来看，使得信托投资公司和承销银行有理由认为这些投资者属于成熟的投资者，具备风险分析能力，这样的一个 做到了，让投资者认识股票一样，充分的认识信托产品；同时，信托产品又是采用公开发行、且信息披露及时的话，我想也不会出现这么严重的信托投资人集体静坐 ...
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，即法定代表人、董事、高级管理人员、核心技术人员以及控股股东，在提出发行申请前24个月内是否曾发生重大变化。? ③申请人是否符合主业突出和持续经营 的股东是否达到200人；? ③首次公开发行新股后，公开发行的股份是否达到公司股份总额的25%以上；? ④首次公开发行新股后，本次发行前的股东持有的股份是否 ...
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人员以其特殊的身份、地位，以及基于合同职业关系或通过不正当途径，获悉尚未公开并足以对证券市场行情产生重大影响的有关信息，进而直接或间接利用该信息进行证券 可以看出，我国证券立法以列举的方法明确规定了内幕人员的范畴，突破了将内幕人员仅限于发行公司内部人员的做法，更加合理化。 其实最早的内幕人员仅指发行 ...
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人员以其特殊的身份、地位，以及基于合同职业关系或通过不正当途径，获悉尚未公开并足以对证券市场行情产生重大影响的有关信息，进而直接或间接利用该信息进行证券 可以看出，我国证券立法以列举的方法明确规定了内幕人员的范畴，突破了将内幕人员仅限于发行公司内部人员的做法，更加合理化。其实最早的内幕人员仅指发行公司 ...
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发布者在香港发布广告，一些香港媒介也不委托境内具有经营外商广告权的广告公司代理，就擅自承揽、发布境内企业产品与服务广告。这种行为，违反了《 销售活动； (三)内部职工股、原始股、投资基金以及其他未经过证监会核准，公开或者变相公开发行证券的活动； (四)未经批准，非法经营证券业务的活动； (五)地方政府 ...
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条对内幕交易作了如下定义：证券发行公司的董事会主席或成员、管理和监督机构、有授权的代理人及公司雇员，故意利用尚未公开、可能对证券市场有重要影响、 控制模式。第一种是以美国为代表的对广义内幕交易行为控制模式，包括行为人知悉公司内幕信息且从事证券交易或其他有偿转让行为，泄露内幕信息或建议他人买卖证券的行为 ...
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