公司、邮政储蓄银行、各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司贯彻落实。 赤道原则不是法律，金融中介机构无需强制 ，高等教育出版社2003年版，第89～93页；王广谦：关于加强金融中介机构整体性研究的思考，《金融研究》2003年第8期。 [5]参见John Chant ...
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的民事责任是指在证券法上明确规定的在证券发行和交易过程中，证券发行人、投资者、证券公司、证券交易所、证券交易服务机构、证券监督管理机构及其从业人员因违反证券法 。尤其应当看到，民事责任是一种成本很小的监控措施，政府不用投资，但可以调动大量的投资者进行监管，提高监管的效率，及时纠正违法违规行为。4、通过 ...
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吊销从业资格。证券监管部门需对内幕交易行为严格监管，对违法者适用行政责任予以处罚，防止行为人为了追求私利而实施内幕交易行为，既可以达到行政监管的目的，又 的方向。（三)实行信托责任所谓信托责任就是全体股东将上市公司的经营权托付给大股东和管理层，大股东和管理层依委托代理合同和相关法律规定，视同自己所有 ...
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的产权交易凭证或省级以上国资监管机构对直接采取协议方式转让国有产权的批准文件等，按照规定程序到证券登记结算机构办理上市公司国有股变更登记手续。 （三） 另有规定外，不得采取转让前将有关费用从净资产中抵扣的方法进行企业国有产权转让。 五、关于企业国有产权转让信息公开披露问题 为保证企业国有产权转让信息 ...
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既可以达到行政监管的目的，又可以防止 行为人进一步实施犯罪行为。 (二)加大证监会的监管力度 和美国的证监会相比，我国证监会的权力弱了很多，在当前证券市场不成 在全流通时代健康发展，必须推行严刑峻法，严格上市公司后续标 准，从财务状况和公司治理两项内容对上市公司实行动态管理；提高违规成本，与此同时在 ...
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既可以达到行政监管的目的，又可以防止 行为人进一步实施犯罪行为。 (二)加大证监会的监管力度 和美国的证监会相比，我国证监会的权力弱了很多，在当前证券市场不成 在全流通时代健康发展，必须推行严刑峻法，严格上市公司后续标准，从财务 状况和公司治理两项内容对上市公司实行动态管理；提高违规成本，与此同时在 ...
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的财政收人，地方政府往往极力支持和包庇上市公司的造假行为。 4.国家监管不力。2000年年报中，175家公司的财务报告被注册会计师出具了非标准意见 结构，更有助于社会审计的顺利实施。 4.加强对上市公司和注册会计师行业的监督。财政部、证监会、注册会计师协会及其他相关部门应密切关注证券市场，发现违规作假 ...
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摘要：完善和发展我国证券市场，需要进一步加强对内幕交易行为的控制和防范。本文通过比较各国关于内幕交易行为样态的规定，从内幕交易的概念入手，研究 、北大车行案 证券公司、上市公司 泄露利用 增资配股重大投资9、高法山案 大股东高级管理人员 利 用 协议收购从上述反映近年来我国证监会公布处罚的内幕交易行为 ...
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造成投机性资本迅速抽逃，导致金融危机。中共十五大的报告明确地指出要“依法加强对金融机构和金融市场包括证券市场的监管，规范和维护金融秩序，有效防范和化解金融风险 为此，第三世界国家为了要维护本国货币的稳定，务必加强对黄金（包括白银）的管理。关于加强对金银的管理，我国也已制订了下列的一些管理法规，如《中华 ...
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了公司财务管理，初步建立了信息披露制度，增强了依法运作意识。目前，海南共有上市公司20家。?（二）海南省委、省政府十分重视国有企业改革工作。1994年4月 监督管理条例》是我国加强国有企业资产监管、防止国有企业资产流失方面的一部重要法规，但是，条例的有关规定主要是针对国有企业有形资产监管的。与该条例相 ...
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