着交叉和冲突。例如：《证券法》为内幕信息设定了涉及公司的经营、财务（相关性）、对该公司证券市场价格有重大影响（重要性）和尚未公开（未公开性）， 谋利的义务，理应追究内幕交易的法律责任。⑻ 从我国目前查处内幕交易情况看，政府官员通过职权便利、上市公司高管亲属通过亲情联系、甚至竞争对手通过非法手段获取内幕 ...
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可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事违反法律、行政法规或者公司章程，给公司造成损害的，股东可以书面请求董事会或者 密切相关。投资者只有直接获得有关证券公司的第一手材料，才能据以做出理性的选择，实现预期投资收益。但是由于可转债的发行公司居于强势主体地位，出于信誉 ...
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是以股票、债券为基本类型，相关证券发行、交易中的审查批准、信息披露、不当交易控制、法律责任等制度也基于此种证券概念的界定而构建。 面对以股票债券为 借贷资金，但《公司法》第 149 条有将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保的表述，实际上也承认了公司的借贷能力。因此，开放企业向非金融机构的 ...
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投资者；（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该证券公司已经取得证券经纪、证券自营、证券资产管理等3种以上业务资格。 、完整，与书面报告材料一致，并承担相应的法律责任。法定代表人签字 本企业公章 填表时间 附件3：期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表中国证监会派出 ...
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违法行为时同时卖出或买进同种证券的人，在任何适当的法院提起的诉讼中承担法律责任。由此可以看出，美国规范内幕交易的法律已经形成体系。 大陆法系国家关于 损害赔偿之间存在因果关系直接规定。根据美国证券交易欺诈理论，在证券市场中，如果投资者是因为对上市公司、证券公司等形成的合理信赖做出了投资而遭受损害，应当 ...
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结算系统（既包括证券公司的交收结算，也包括中登公司的交收结算系统）。因此，如果投资者在交易过程中发生技术故障，与各个主体之间可能的法律关系参见表 在基金公司直接申购和在银行网点以及证券公司的网点代为申购的模式，投资者还可能利用银行和证券公司的网上交易系统，并引发技术故障的责任承担问题。同样，在基金公司 ...
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国资委为公司的控股股东及实际控制人。本次发行前，新疆国资委直接持有中泰化学15.20%的股份，并通过其全资附属公司新疆化工（集团）有限责任公司和新疆 人身上，应要求BVI公司的实际控制人作全面的信息披露并对BVI公司作为上市公司股东应履行的信息披露义务等证券市场法律法规规定的义务出具不可撤销承诺函， ...
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行为的一大特征。虽然涉案金额巨大、社会危害严重，但是证券违法犯罪行为的法律责任很多都终结于民事赔偿或者行政处罚，很少进入到刑事制裁。即便是相关责任人被公诉 的研究样本分为两组，一组是根据证监会网站上公布的行政处罚结果搜索出来的所有上市公司（因为一般非上市公司的相关数据无法收集），共114家；另一组则 ...
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结果不一样之现象比比皆是。评级机构随时调整对上市公司评级的情况也是常见。 [27] 参见《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》第4条、第5条 《知识经济》2011年第14期。 [39] 转引自盛世平：《美国证券评级机构的法律责任》，南京大学出版社2005年版，第9页。 [40] W.I.B. ...
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的掣肘，不时陷入纠纷之中，因此，对此种情形下交易所的法律责任进行分析极为必要。 在交易异常情况处置过程中，证券交易所通常会采取技术性停牌、临时停市、暂缓交 一分钟内上涨2 元，十分钟内上涨3. 77 元。做空主力万国证券公司立即陷入困境，按照其当时的持仓量和价位，一旦期货合约到期，履行交割义务，其亏损 ...
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