国家证券委1993年发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》第6条的规定，内幕人员包括： 1、发行人的董事。监事、高级管理人员、秘书、打字员，以及其他可以 的自然人可判处5-10年的有期徒刑，并处100万美元以下罚金；对非自然人(如公司、银行等)，可判处150万美元的罚金，对其负责人可同时给予100万美元 ...
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是内幕交易和市场操纵等违法犯罪行为。1997年至2000年，美国股票和证券监管机构证券监管委员会(SEC)对违规案件的罚没款项为1.19亿美元，其中1071万美元 的规范道路。随后，中国证监会又出台了《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级人员任职资格管理办法》和《期货从业 ...
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百五十条 对违反本法规定尚未构成犯罪的行为负有直接责任的保险公司高级管理人员和其他直接责任人员，保险监督管理机构可以区别不同情况予以警告，责令予以撤换，处以二万元 完全具备本法规定的条件的，应当在规定的期限内达到本法规定的条件。具体办法由国务院规定。 第一百五十八条 本法自１９９５年１０月１日起施行。 ...
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监禁，也可能被判180万欧元罚金。 （二）查处内幕交易案例的具体做法 一个公司股票波动情况，出现与股票走势相反的信息披露，在披露之前股票就已经上扬了 根据国家证券委1993年发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》第6条的规定，内幕人员包括： 1、发行人的董事。监事、高级管理人员、秘书、打字员，以及其他可以 ...
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期。）我国《条例》第9条规定，“为了保障公司上市后规范运作，对创业板上市公司实行保荐制度，具体办法由中国证监会制定。”笔者认为，我国在制定有关保荐人制度 、监事，及经理等高级管理人员持有的股份上市流通后持有的本公司股份每增加或减少5%时，应当在事实发生之日起三日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告 ...
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、代理人或委任人，或者成为作为普通合伙人的公司的董事、股东、高级职员；下面这个案例表明有限合伙人怎样涉及合伙的管理而又没有承担普通合伙人的责任：原告弗 超过企业总数的10%.从《公司法》的上述规定看，我国99%的企业要想通过证券市场融资真可谓是痴人说梦。或许有人会说，虽然中小企业不能依照《公司法》发行 ...
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年，安徽省芜湖市展开“破产企业挖蛀虫”活动，当地29个破产国企无一例外存在管理人员贪污、受贿和侵占公司财产，共有110人涉嫌犯罪（注：华东信息报，1998年 法定代表人同意，企业无法到银行支取存款（注：中国人民银行：人民币单位存款管理办法（1997），条10.）。非经法定代表人签名，法人机构签发的票据 ...
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的资金能够获得妥善运用而尽力监管公司资金的去向。之前的操作模式当中，公司当中的董事以及高级管理人员因为利用证券监督管理机构对于公司实际资金运用方向存在监管上的 〞，有很多以后会面临到的金融衍生性商品，例如融资融券交易方式等，没有办法作出大刀阔斧或有前瞻性的预设，新的立法方面，也并没有体现出较为前沿的 ...
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办法》； 6、《中关村国家自主创新示范区支持企业改制上市资助资金管理办法》； （二）提供企业改制设立股份企业并规范之法律事务： （1）协助企业设计 企业法》有关知识辅导； （3）对企业之高级管理人员进行《证券法》有关知识辅导； （4）根据《股份进入证券企业代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市 ...
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公司风险处置的条文，在2001年发布的《证券公司管理办法》第35条中规定：证券公司因突发事件无法达到第33条（财务风险监管指标）规定的要求时 公司等。 4. 行政接管 国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组，行使被接管证券公司的经营管理权，接管组负责人 ...
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