直接接触内幕信息者的知悉 近年来，随着打击内幕交易力度的不断加大，市场主体规避监管的意识与能力明显增强，有机会直接接触内幕信息的人知悉后亲自实施交易的 ；定期以书面形式向董事会和监事会报告工作；在董事会和监事会闭会期间，就公司生产经营和资金运作日常工作向董事长报告工作；财务总监在总经理的领导下具体组织 ...
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产业银行以顺应国策，提供和管理旨在促进产业之开发和国民经济之发展的重要产业资金为主要目的[4]。 2.组织形式和治理结构 为顺应现代金融发展趋势，国家开发银行 人民银行和银监会集中处理的业务事项仍可继续由其监管。如对于那些属于国家开发银行盈利性账户经营的市场业务应遵循中国人民银行的统一规定，国家开发 ...
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市场中投资者和筹资者之间的博弈规则仍不公平。筹资者（上市公司），具体说是筹集资金的掌控者（个人）在筹资与其应用中所承担的风险明显小于 ，处理公平与效率的关系并不容易。美国学者Hersh Shefrin与Meir Statman认为，任何证券监管的框架结构都可被认为是多维的效率-公平空间中的一点，即存在 ...
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市场中投资者和筹资者之间的博弈规则仍不公平。筹资者（上市公司），具体说是筹集资金的掌控者（个人）在筹资与其应用中所承担的风险明显小于 ，处理公平与效率的关系并不容易。美国学者Hersh Shefrin与Meir Statman认为，任何证券监管的框架结构都可被认为是多维的效率-公平空间中的一点，即存在 ...
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账户，并由质权人监管收费情况； （2）收取的车辆通行费必须存入车辆通行费收费专用账户，该账户是唯一的，是该路段全部收费资金的汇总账户； （3） 股权由于担保引起的股权变动及或有变动, 必须经过省级人民政府财政主管部门批准。 上市公司国家股权、发起人国有法人股权由于担保引起的股权变动及或有变动，必须经过 ...
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情况等进行综合判断。例如，母子公司、关联公司间多为控股、投资关系，为逃避税收或实现资金在集团内部流转，付款方的账户往往被控制或受指示向收款方 并协助收回贷款的借贷形式。一方面，委托贷款由金融机构代为放贷，属于国家金融监管范畴；另一方面，出借人作为委托人实际享有贷款利息收益，且承担借款人不还款或逾期还款 ...
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单位，共同做好交易场所的设立审批、开业审批、变更审批（备案）、现场检查、资金安全监管、政策支持指导、统计监测、发展规划编制、违规处理、风险防控和处置、重大 （代表）大会决议解散； （三）因分立、合并需要解散； （四）人民法院依法宣布公司解散； （五）因违规设立或违规经营被责令取缔的； （六）法律、法规 ...
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完备性提出充分依据的，市级行业监管部门应及时上报省级行业监管部门，并提出进一步监管意见。对于情况复杂的变更事项，监管部门可以聘请专家顾问或者组织专家咨询委员会就 股东、实际控制人及其关联人参与交易场所业务的情况; （四）虚设账户或者以虚拟资金交易; （五）进行不实、引人误解、超越业务范围的宣传; （ ...
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金融服务有关的业务范围，在取得银监会的审批后，由工商行政管理居对公司主体进行工商核准登记。另外，由于网络借贷平台依托互联网，因此，互联网通信管理部门和 ，网站不得以任何形式擅自挪用网站上属于放贷人和借款人账户上的资金。 （四）对网络借贷平台市场运营进行监管 基于网络借贷平台的运营模式，对网络借贷平台的 ...
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管理的金融产品须经受托人同意。第五十二条 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等投资管理人之外的因素致使企业年金基金投资不符合本办法 管理人开展企业年金基金管理相关业务，应当接受人力资源社会保障行政部门的监管。法人受托机构、账户管理人、托管人和投资管理人的业务监管部门按照各自职责对其经营活动进行 ...
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