较为完整的体系尚待时日。参见顾功耘等：《关于证券交易所监督上市公司的研究报告》，载王保树主编：《商事法论集》（第二卷），法律出版社1997年11 但其规则一般是倾向于对资本额大、股东众多的公司进行更为严格的监管。如日本在1974年颁布“股份有限公司关于商法上监察人的监察商特法”，其意义在于“就资本额在 ...
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个人主义。公司制度中亦显示出此特征，雇主对员工能保证永远聘用，从而加强了整体的归属感。员工进升多与年资挂钩，因此跳槽、转工等情况很少出现。八 上市公司管治制度不能全部适用于中国。 除了上述两个原因，下面还有几个关于美国法律制度的特点，进一步印证美国的上市公司管治制度难以适用于中国。 3.联邦制的局限 ...
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后者属次级或二级市场。期货投资者考虑的是供求因素，而证券投资者除考虑证券本身的供需外，更重要的是各上市公司本身的状况。第六，交易保证金性质方面， 决定期货交易所、期货经纪公司的设立、变更、终止，行使检查权，询问、调查权、资格认定权、行政处罚决定权、执行权或请求执行权，承担依法监管的义务。 期货交易法律 ...
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；若国有股、法人股不能上市流通，会产生诸如不利于公司治理等多种消极作用。内幕交易作为证券市场的一个经常性的弊端，对于它的产生的原因及其法律规制， 成效的分析，这正好契合了经济法是国家干预经济之法的经济法理念。[29]关于金融监管法律制度，盛学军认为应以“确保金融安全，保护投资者利益，维护公平竞争”作为 ...
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1、日本 1948年，日本证券交易委员会根据《证券交易法》第194条的授权，围绕上市公司股东投票权的代理行使问题，制定了《关于上市股票表决权代理行使之规则》 尽量加以克服。 注释： [1] 1994年春的“君万之争”被认为是我国第一起代理权征集事件。在该事件中，君安证券公司意图改组深万科董事会，重整 ...
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而不应将其他人囊括其中。但是，众所周知，随着我国金融的飞速发展，关于通过统一立法来加强对投资者和金融消费者的保护之呼吁日渐高涨。而部分专家则认为消费金融 这种观点，学术界也存在部分之争议。个人存款、个人持有保单当然无疑是基本的金融需要，但接受证券公司服务、购买基金等等是否基本金融需要在学术界则有明显的 ...
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县市场监管局）2．发行债券限制。限制失信被执行人公开发行公司债券。（责任单位：县发改委物价局）3．股权激励限制。失信被执行人为境内国有控股上市 推进全面依法治县、推进社会信用体系建设、培育和践行社会主义核心价值观的重要内容，切实加强组织领导。进一步建立和完善社会信用体系建设联席会议制度，形成常态化工作 ...
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；限制发行企业债券及公司债券；限制收购上市公司将失信被执行人相关信息作为设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批，私募投资基金管理人登记的依据或参考；限制 情况；限制失信被执行人成为海关认证企业；在失信被执行人办理通关业务时，实施严密监管，加强单证审核和布控查验。由海关总署实施。（二十七）查询安全生产 ...
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；限制发行企业债券及公司债券；限制收购上市公司将失信被执行人相关信息作为设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批，私募投资基金管理人登记的依据或参考；限制 情况；限制失信被执行人成为海关认证企业；在失信被执行人办理通关业务时，实施严密监管，加强单证审核和布控查验。由海关总署实施。（二十七）查询安全生产 ...
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的标的物为股票，而且是证券公司以自营的股票、证券投资基金和上市公司可转换债券。另外，股权是股票的上位概念。股权概念的内涵主要在于股东权；而股票 的国有性质，我国现行法律对该类股权质押尚无明确规定。但按照《财政部关于上市公司国有股质押有关问题的通知》规定，质押股权如果是国家股或国有法人股，需提交国有资产 ...
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