的全部或部分行为脱离出内幕交易行为之外，达到摆脱或减轻责任的目的。我国证监会和法院在执法、司法实践过程中，大部分案件都避开确定性问题而依照现有法律 中级人民法院（2009）穗中法刑二终字第115 号判决书。 [2]笔者系根据中国证监会网站上公布的行政处罚案例和所搜集到的刑事判决书进行的统计。 [3]胡 ...
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月起，新修订的《指导外商投资方向规定》及《外商投资产业指导目录》正式实施，根据新修订的内容，中国基本实现全方位对外开放，许多以往限制外资进入的领域开始解禁。2002年6月，中国证监会颁布《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》。这两个规则的颁布和实施 ...
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帮助股东判断上市公司的价值，以免上市公司的股东不得不依靠管理层来判断公司价值。证监会在2002年9月颁布的《上市公司收购管理办法》第15条中就表达 公司承担。 [⑧]《上市公司收购管理办法》第二章协议收购规则第21条规定：经中国证监会和证券交易所同意，上市公司股东通过公开征集方式出让其所持有的上市公司 ...
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机构予以取缔，没收违法所得，。另外，《期货交易管理暂行条例》规定，未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得从事期货经纪业务，不得在其名称中使用期货 个环节的参与者是否构成共犯的问题。 《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知》中规定：对于中介机构 ...
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执业质量，维护投资者的合法权益，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本规则。 第二条 律师事务所及其指派的律师从事证券 讨论复核的律师应当签名确认。 第三十八条 法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及其派出机构后，律师事务所不得对法律意见书进行修改，但应当关注申请文件 ...
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年4月14日最高人民检察院给北京市人民检察院的《对〈关于中国证监会主体认定的请示〉的复函》中指出，中国证监会为国务院直属事业单位，其主要职责是统一管理证券期货市场，是具有行政职责的事业单位，因此，证监会的干部视为国家机关工作人员。②、2000年5月4日最高人民检察院给上海市人民检察院的《 ...
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执业质量，维护投资者的合法权益，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本规则。第二条 律师事务所及其指派的律师从事证券 参与讨论复核的律师应当签名确认。第三十八条 法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及其派出机构后，律师事务所不得对法律意见书进行修改，但应当关注申请文件 ...
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来使相关利益在制度设计中得到体现，并取得制度演进的平衡。自1993年中国证监会成立并逐步取得行政立法资格以后，我国资本市场的多数制度建设多为行政主导 是维护市场效率与公平，任何制度设计应本着公正的原则对待所有市场参与者。国际证监会组织就曾指出，与经济增长相融的监管环境包括作出财务承诺的所有市场参与者 ...
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段时期，关于诟病缠身的股票发行制度改革的讨论再次成为业界关注的焦点；近日证监会各有关领导公开谈论股票发行制度改革问题，并有报道已正式列入2009年监管部门 在公开前遗漏。立法是社会利益的初次分配与妥协，作为证券监管部门尤其作为中国证监会这样一个把握股票供给通道的权力拥有着，部门规章已无法真正制定出普遍 ...
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中有关B股账户业务补充通知》第7条规定：境外投资者可以名义持有人的名义开立证券账户。证监会2006年4月颁布的《管理办法》第18条规定：证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内，但依据法律、行政法规和中国证监会的规定，证券记录在名义持有人证券账户内的，从其规定，以部门规章形式对间接持有 ...
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