进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益；二是部分营销人员在不具备证券投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议；三是在提供投资顾问服务时 推荐的服务。 炒股本来就具备风险性，股票软件自然也含有风险性。股票软件一般是由固定程序构成，该类软件所提供的信息只能是商家个人看法，并且作为炒股辅助工具为股民 ...
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投资增值率18%向委托人支付收益；增值率低于18%的，由受托方补足。法院认为：①根据我国目前法律法规规定，金融业务开展仅限于银行、信托、证券、保险等金融 构成对特许经营的金融业务介入。因此，双方约定一方提供资金，另一方承诺给予固定利息回报，名为委托理财，实质属企业间非法借贷。②依最高人民法院1996年 ...
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的实务问题 股权的性质决定其价值容易上下波动。与不动产的价值不同，股权价值并非固定不变，股权的价值极易受公司状况和市场变化的影响，特别在股票出 价值减少的防范机制，具体包括以下措施： 1、借鉴设立质押股权价值减少防范机制 对于证券公司的股票质押，中国人民银行和中国证监会于2000年2月联合颁布了《证券 ...
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，将授予对象的收益和公司的股票股价或资产价值的上升联系起来。一般也称为虚拟股票。 5、账面价值股票 用股票的帐面价值来衡量其价值，避免证券市场的反复无常、 ，就往往行使这种权利。反之，就是（不可收回优先股）。（股息可调整优先股）股息率可随相应的条件进行变更而不再事先予以固定。 反之，就是（股息固定优先 ...
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可能都存在。②垄断。某些部门具有很强的由其技术决定的规模经济效益，同时其固定资本又具有很强的长期使用性和沉淀性，因而构成加入壁垒就自然垄断。金融业在 的市场组织本身就是公共机构，这样可以更好地公平地执行其职能，现在，大多数证券及期货交易场所采用会员制形式，它们不再作为一家私人公司来担负其市场职责。作为 ...
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利益。[21]也就是说，除非存在强制或选择性激励(selective incentive)，否则，无法破解搭便车(free rider)这一难题，每个社员基于自身成本一收益分析（cost - income analysis）的结果就是个人理性导致集体非理性，三个和尚没水喝的道理即在于此。搭便车问题的 ...
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, 2002, p. 50. [9]参见上证研究院：《碳金融四大功能与四大问题》，载《 上海证券报》，2010-01-16 (007)。 [10]Sonia Labatt, Rodney R. White, Carbon Finance: The Financial Implications of ...
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, 2002, p. 50. [9]参见上证研究院：《碳金融四大功能与四大问题》，载《 上海证券报》，2010-01-16 (007)。 [10]Sonia Labatt, Rodney R. White, Carbon Finance: The Financial Implications of ...
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高的概率持续下去。如果交易关系只进行一次，当事人在未来没有赌注，放弃当期收益就不值得，信誉就不会出现。这可以说是社会结构影响个人行为的一个主要方面 作用，因为他们并不在乎企业的声誉。①可以说，只要上市公司普遍不在乎自己的信誉，证券监管能起的作用就会非常有限。 进一步，个人对信誉的重视程度与整个社会的 ...
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下，不会发生这类问题。因为TRI的作用机制中，并不包含强制企业必须达到的固定标准，无论是总量还是个别单位，都不存在由规制者自上而下发布的硬标准。如果说 也是一种已经被广泛采用的风险交流的方式。 在金融市场上，法律要求上市公司和证券公司披露投资风险相关信息，既包括投资有风险入市须谨慎这样总括式的提示，也 ...
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