股票的人员等不得买卖其参与发行的股票，过去的《证券法》规定的相对比较笼统，也没有规定时间与期限，所以，经常会有相关人员钻了法律的漏洞。现在规定了利益回避 的支持，导致收效相当低。所以在大陆新《证券法》实施该种机制之后是否会面临相同的问题，仍待实务方面来积累经验及逐步解决。 十六、融资融券 新《证券法》 ...
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省令》。1992年，日本将安定操作的限定对象从上市有价证券扩大到店头市场交易的有价证券。按照日本的相关法律规定，有关安定操纵的规范主要有以下内容：[7] 第一， 出售给认购人，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。《股票发行与交易管理暂行条例》第24条第 2款规定，在 ...
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在公司股本中所占比例，以使公司符合《证券法》和相关法律法规规定的上市条件；[85]实现公司股权结构的调整等。[86]《上市公司监管条例》（草案）第 真正的要约，本文从之。 [35]受要约公司董事会不得擅自采取的行为包括：①发行已经授权但尚未发行的股份，或者出让或出售、或同意出让或出售任何库藏股；②就未 ...
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发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。我们认为，该条规定也不构成创业板市场引进存量发行制度的法律障碍。其 可根据实际融资需求和市场波动情况选择有利的发行时机并确定发行条件，这不仅解决了资金闲置问题，还可以降低发行人证券发行的实际成本，因为发行人往往可以争取到较好 ...
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。且对于雇员获得外国证券，还有如下限制：（1）必须是本公司所发行的股票；（2）必须以减让（concessional）价格获得；（3）总价款不得超过 问题上没有话语权，因而《外汇管理法》和RBI制定的外汇管理规章成为资本市场涉外法律问题的主要规则，许多问题如外资进入资本市场、境内居民购买外国证券等问题 ...
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与交易管理暂行条例》的相关规定，废除禁止基金从业人员买卖股票的规定。 2、主要着眼于防范内幕交易和利益冲突，并兼顾防范其它可能存在的问题，构建规制基金 。 （二）构建规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 我国在适时修改《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》的相关规定，废除禁止基金从业人员买卖股票 ...
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向登记结算公司申请办理股份非交易过户登记：根据公证书所作的继承、赠与及其他形式的财产分割与转移；国家法律、法规、规章、政策规定可以进行非交易过户的 %，1997年变为13%.香港联交所规定，上市公司实行股票期权计划所涉及的证券数额不能超过当时已发行的有关类别证券的10%.从我国的情况看，在创业板上市的 ...
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的主要功能”。[70]中国证券监督管理委员会：《关于做好1997年股票发行工作的通知》（证监[1997]13号），规定：“各地、各部门在选择企业时，要优先 投票表决此利益冲突事宜。参见吕红兵：“公司法人治理结构各主体行使权力法律问题”，载《上市公司》2000年第3期。[76]Clark对此有详细论证， ...
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》时，特增设了157条之一，明令禁止内幕交易行为；大陆在1993年4月颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《条例》）和1993年8 月颁布的 本身同样，只要获得了内幕信息，就必须承担保密的法律义务，并不得从事或参与相关的证券交易，否则就必须承担法律责任。大陆证券立法没有类似之规定。公司董事等 ...
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省令》。1992年，日本将安定操作的限定对象从上市有价证券扩大到店头市场交易的有价证券。按照日本的相关法律规定，有关安定操纵的规范主要有以下内容：[7] 第一 出售给认购人，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券”。《股票发行与交易管理暂行条例》第24条第 2款规定，“在 ...
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