》都禁止银行资金、保险资金违规流入股市。 但这并不等于银行资金不能流向证券公司。同时，证券公司的证券承销、收购兼并等业务资金，与其直接承受股市风险的 而相互推卸责任的问题等，为了避免这些不足，笔者建议在现行监管机构之外另设一个具有独特的超然地位的机构，如金融监督管理局，确立金融监督管理局的法律地位， ...
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关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对证券公司的持续监管为重点，补充和拓展了 方面的法律规范外，《证券法》和《公司法》还就与证券发行和交易有关的法律责任，作出了详细规定。 三、加强证券法律制度建设的几点思考与建议 多年的实践 ...
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证券公司发行债券到期兑付还款的担保责任，故乙公司为丙证券公司的保证人的认定不妥。乙公司关于其应承担一般保证责任的主张于事实和法律均无据。 最后，对于 崔建远，清华大学法学院教授。 【注释】 [1]崔建远主编：《合同法》，法律出版社2010年版，第133页。 [2]刘凯湘：《民法总论》，北京大学出版社 ...
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市场的统一监管与证券业协会的自律性管理相结合的原则。证券法对证券的发行、交易，上市公司收购，证券交易所，证券公司，证券业协会和证券监督管理机构等作出了较详细 制度实际是两套：一是1993年底颁布的公司法，一是外商投资企业法律确认的有限责任公司的规则。虽然公司法中表述了两者的关系，但两者冲突甚多，需要 ...
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关于归还挪用客户交易结算资金方案初审工作的通知》、《证券投资咨询机构检查制度》等20多件规章和规范性文件。以加强对证券公司的持续监管为重点，补充和拓展了 方面的法律规范外，《证券法》和《公司法》还就与证券发行和交易有关的法律责任，作出了详细规定。 三、加强证券法律制度建设的几点思考与建议 多年的实践 ...
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日，证监会又紧急下发了《关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知》，通知规定，证券公司应在中国证券登记结算有限责任公司分别设立自营结算备付金账户和客户结算 保全上的问题。同时，立法者看到了金钱作为种类物的特殊性，他们在证券公司的内部存放时，不能给予其顾客的所有物的法律上的性质。因此，在修改法律时 ...
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。此外，欧共体指令还对公司合并过程中股东知情权的保护、债务人的保护、公司合并的法律效果、公司合并过程中不正当行为的法律责任以及公司合并的无效规则等等作了较为 不统一，效力层次低，内容不完备，且几乎没有规范外资并购的法律等特点。入世后，我国的证券市场虽然在短期内暂不会面临外国资本大规模并购我国上市公司的 ...
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该证券的，某项有价证券应予禁止；（2）证券公司的母（子）公司发行有价证券时，该证券公司不得担任主承销商；（3）在某项有价证券承销之日起6个月 ，一般应包含以下规制内容： 1.法人分离。从事银行业务与证券业务的机构需独立承担法律责任，即需为不同的法人，一般不允许连锁董事，但目前一些西方发达国家已允许它们 ...
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公司财务报告的审计师类似，都是守门人，而且评级机构的活动根本上带有商业性特征，因此应当适用与审计师、证券分析师和投资银行同样标准和类似水平的法律责任 过错。 此外，法案废除了Rule 436（g）规则，这意味着发行人将评级机构的评级结论收录在募集意向书和注册说明书中，评级机构将承担《1933年证券法》 ...
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的案例以及官员谈话中，也在事实上确立了对某些金融争议案件不予受理的法律规则。例如，最高人民法院立案庭在关于再审申请人江西省林业厅因与再审被申请人中国国营林场 ，[31]只有全部条件得到满足，对证券公司的破产申请才能得到法院的受理。 另外一种常见的情况则是限定诉讼提起的方式。尽管依据我国《民事诉讼法》的 ...
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