管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货业从业人员资格管理办法》。探讨期货法规特别是条例的修订，我们不 提升国际市场竞争力的过程，国有企业没有理由不利用这一市场。（四）为投资公司、证券公司和基金入市创造条件。我国期货市场资金量大约为80亿元，相当于一只 ...
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跨业经营相关金融法规之演变历程年份法规内容1933格拉斯－斯第格尔法禁止银行与证券公司形成关系企业。1956银行持股公司法规范多头控股的银行持股公司 的。央行下发的两份重要文件-2000年《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》和2002年《外资金融机构管理条例实施细则》分别从学历、资格证书、工作经验 ...
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曾是公司的雇员。2.他是此前两年在公司内曾担任过首席执行官或高级管理人员的某一个人的直系亲属。3.他在此前的两个财务年度内，曾因商业关系而 界更重视以有无“重要关系”这一概括力极强的标准来界定独立董事，而我国的证券管理层似乎更重视独立董事“独立性”的界定。笔者认为，以更具实质性的“重要关系”标准可能比 ...
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浮出水面。2、将确定提取责任保证金比例、制定保险保障基金管理使用的具体办法以及制定再保险的管理办法的权利下放给了保监会，原法规定了比例为50 百五十条对违反本法规定尚未构成犯罪的行为负有直接责任的保险公司高级管理人员和其他直接责任人员，保险监督管理机构可以区别不同情况予以警告，责令予以撤换，处以二万元 ...
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将使实施股票期权制度给高级管理人员带来的收益长期只停留在账面上而不能兑现，进而大大削弱了股票期权激励作用的发挥。结合我国证券市场的实际情况和部分创业 组成，通常是3-5人。为了保证计划的客观性、公正性、独立性，这些人员不参与公司高级管理人员的薪酬计划，而是每年领取数额不等的固定津贴。（二）制定比较完善 ...
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及后果，取消1至10年（包括1年）直至终身的任职资格（中国人民银行《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》）。境外中资商业银行合并，其总管理机构 ）处理债权债务等各项合并事项；（六）办理解散登记或者变更登记（中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引》）。城市商业银行在合并过程中，购买方实际支付的价款与 ...
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股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让（《公司法》第141条）； 3、公司董高监持有本公司股份转让的限制 公司董事、监事、高级管理人员应当向 转让新三板股权。 （二）涉及信息披露的，信息披露义务人已经按照《非上市公众公司收购管理办法》等相关规定履行信息披露义务； （三）所申请的转让应不存在以下 ...
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曝光”的情况，提出将建设项目有关环境违法信息记入社会诚信档案，及时向社会公开违法者名单。证券公司和基金公司合规管理办法将于10月1日起施行《证券公司 规负责人履职保障，采取措施维护其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇；六是强化监督管理，对证券基金经营机构及其高级管理人员、合规负责人未能有效实施合规管理等 ...
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”的量刑档次处罚。一审判决适用法律错误，量刑明显不当，应当依法改判。广东省高级人民法院（2014）粤高法刑二终字第137号刑事裁定认为，刑法第一百 未公开信息交易罪规定为：“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经济公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会 ...
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期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度。”第五十六条改为第五十五条，删去第二款第二项 会同同级有关部门核准后施行”修改为“报上一级人民政府国土资源主管部门备案”。五十六、将《证券公司风险处置条例》第十二条第一款中的“可以直接向国务院证券监督 ...
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