关于加强上市证券公司监管的 -法学论文搜索

股东派生诉讼的合理性基础与制度设计（上）

权益之保护程度。[27]因此，在证券市场每次大危机发生后，为重振投资者、尤其是中小投资者信心，总会有相关加强投资者权益保护立法的通过。例如，南海泡沫事件后，人责任，小股东又因欠缺股东派生诉讼制度而无法代行公司诉权。在政府监管最为严格、运作最为规范的上市公司中，少数股东权保护情况尚且如此，更惶论其他 ...

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国有法人股转让未进场交易的法律后果

的情况还出现在对《证券法》第144条的理解适用上。该条规定：证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。目前的司法中的当事人正是违反了国有资产必须进场交易的规定。进场交易是国家加强企业国有资产转让监管的重要措施，其意图在于，让国有资产转让和重大资产处置在依法设立的产权 ...

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我国公司间相互持股的法律规制

。遗憾的是，由于该规定仅仅涉及证券公司，对于其他亟须规范的公司尤其是上市公司没有法律效力。综观我国现行公司立法规定，就公司间相互持股这一特定现象，我们可以殆尽。鉴此，联邦德国政府于1965年曾在一份针对《德国股份法》关于规制相互持股问题的政府声明书中指出：相互持股可以导致在股东大会上经营者的违反 ...

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美国法全球化：基于四种典型的观察与分析

最低标准，它们涉及债券发行、交易以及金融中介机构的活动，明确要求各成员国的上市公司须详细披露信息。为了增加证券市场的透明度，欧盟在《内部市场一般指令》中《现代世界体系》第1~3卷，尤来寅等译，高等教育出版社，1998~2000。关于世界体系理论，弗兰克认为在14世纪到18世纪期间，中国是最主要货物 ...

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证券、期货犯罪的刑事立法及其完善

调整的范围；而在法学界则较多地要求对市场加强监管，并期望通过立法特别是刑事立法控制和调整证券、期货市场上的各种侵害行为。笔者认为，在刑法中规定证券开设证券交易场所、未经批准并领取业务许可证，擅自设立证券公司经营证券业务的行为也可能构成犯罪的问题，修正案对《刑法》第174条作了修正，明确规定：未经国家 ...

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公司治理问题的法学思考（上）----对中国公司治理法律问题研究的回顾与展望

的反思。关于独立董事制度引入的争议。我国的独立董事制度最早是由一些上市公司自主建立的，有关独立董事的制度性规定最早出现在1997年12月中国证券监督大学民商法学博士研究生，研究方向：公司法。【注释】 [1]徐晓松.论资本监管与公司治理[J].政法论坛，2003，（4）. [2]张小兰，刘苗荣.从 ...

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证券、期货犯罪的刑事立法及其完善

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中小股东诉讼的相关问题研究

有规定，《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司招股说明书、如公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在共同侵权，则与其他主体一样，连带责任按比例承担也照样执行。（六）中国证监会等证券监管机构中国证监会为国务院监督管理机构，具有行政机关属性，其履行的 ...

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中国房地产证券化的法律思考

政策法律环境和投资环境。2003年6月5日，中国人民银行发布《关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》，即“121号文件”，以控制房地产信贷风险，其中分歧：有的学者认为房地产证券化是指通过发行股票或公司债券进行融资的活动，包括直接或间接成为房地产上市公司，从而使一般房地产企业与证券相融合，也包括一般 ...

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论构建完善的风险投资法律环境

中共中央国务院《关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定》，指出：“要培育有利于高新技术产业发展的资本市场，逐步建立风险投资机制，发展风险投资公司和风险的退出。《公司法》第152条规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件，“公司股本总额不少于人民币五千万元；开业时间在三年以上，最近三年 ...

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