，其以大陆法系为代表。[11]更为细致的公司治理结构模式划分，来自于大陆法系内部分别以德国、日本、法国为代表的垂直双层式、并列双层式以及单双层选择式 公司均须设立审计委员会，而且该委员会完全应由独立董事所组成；同时还要求公司的首席执行官和首席财务官对其内部控制和财务报表进行认证，要求公司对其内部控制 ...
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的利益冲突问题能够及早暴露并予以规制。 利益冲突实际上属于证券投资咨询机构的内部控制问题，单纯依靠监管层查处显然不利于防范更严重的证券违法犯罪行为。监管层有必要积极与证券投资咨询机构形成良好的信息互动，要求上述单位通过内部合规程序发现从业人员利益冲突问题及相关证据材料并提供给执法部门。 证券投资 ...
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(5). [16] [美]亨利?汉斯曼等著，刘俊海、徐海燕译.公司法剖析：比较与功能的视角[M].法律出版社2007.26. [17] 韩波.公司内部诉讼中机关成员的当事人地位[J].人民司法，2001(2). [18] 域外法中，大多赋予股东个人对董事会基于恶意或重大过失实施损害公司利益的行为， ...
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，必须以公司的最佳利益为重。董事与公司从事交易时，极有可能利用公司内部控制人的支配地位和信息优势，损害公司利益而为自己谋取不正当利益。 建立独立对等的交易结构，否则程序的设计将反过来变成掩盖那些事实上损害公司而让内部人获利的自我交易障眼法。[41]英国判例法[42]与成文法[43]均承认允许利害关系 ...
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一项研究提出，母国监管应有如下保障：母国管理层必须有充足的程序和手段以控制银行的全球性业务活动。无论是自行检查得出的报告，还是通过审计报告或其他当事人 国家风险和转移风险、市场风险、流动性风险、操作风险、银行账户利率风险、内部控制和审计、防止利用金融服务从事犯罪活动。 [35]同注[27]，第二段国内 ...
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，必须以公司的最佳利益为重。董事与公司从事交易时，极有可能利用公司内部控制人的支配地位和信息优势，损害公司利益而为自己谋取不正当利益。 建立独立对等的交易结构，否则程序的设计将反过来变成掩盖那些事实上损害公司而让内部人获利的自我交易障眼法。[41]英国判例法[42]与成文法[43]均承认允许利害关系 ...
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是加强上市公司独立董事制度的建设，引入外部人监督制度独立董事制度，平衡上市公司内部力量不平衡的状况。为了弥补我国《上市公司独立董事指导意见》以及公司法没有明确 条例征求意见稿》中对公司治理结构做了进一步完善，如上市公司董事会对其内部控制、治理情况在年度报告中予以披露。同时对上市公司的独立董事制度也进行 ...
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实践，本文认为律师事务所及其指派的律师在从事证券法律业务过程中应采取如下风险控制措施： 严格遵守法律、法规及相关规定 律师事务所在从事证券法律业务过程中， 进行充分沟通。律师事务所出具最终的法律意见书或者其他法律文件时，均要由内部审核小组审核通过方能由承办律师签字、律师事务所负责人签字并加盖公章。因此 ...
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的高度集中的现象发生，从而导致权利失衡。同时，由于其机构设置过于繁琐，并没有形成有效的内部控制结构。而仅仅是公司的一把手说了算，所以就会使得公司内部 人员；持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理 ...
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管理的金融机构反洗钱规章，对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。第十条国务院反 董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（二）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反 ...
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