交易所的特别会员。（3）允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%.（4 人民银行、国家外汇管理局，甚至包括最高人民法院、税务总局、环保局等。它们对证券监管有部分权力，但并不承担直接的责任。 由于行政监管部门“政出多门”，法规和规章 ...
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重大的差异： 1. 业务类型不同。与开放式基金只发行份额相等的金融产品不同，证券公司不但可以为单一客户办理定向资产管理业务，经中国证监会同意作为试点单位的 操作方式各不相同，代表着不同的风险偏好。 2. 市场定位和客户群体不同。证券投资基金主要面向机构客户和广大的公众投资者，即处于首尾两端，其优势在于 ...
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财产的最终拥有者，而基金本身不过是根据基金契约取得了基金财产的法律财产权而已。（注：参见乔棣：《中国内地证券投资基金法律性质的探讨》，//chinalawinfo.com/research/academy/result.asp.） 反之，由于公司股份并不代表股东对公司财产的所有权，因此， ...
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转让人与持有人之间的关系， 及持有人与第三人之间的关系可适用不记名证券所在地法。? 2、适用发行人属人法。属人法（lex personalis）是以 使美国投资者无须到国外或在国外设办事处 即可享受外国证券商的服务，减少投资外国证券的法律障碍。根据15a-b条，非在美国注册 的外国证券商 可以进行下列 ...
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根据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国刑事诉讼法》的规定，现就办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律的若干问题解释如下： 第一条行为人具有下列情形之一 业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的； （四）通过 ...
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根据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国刑事诉讼法》的规定，现就办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律的若干问题解释如下： 第一条行为人具有下列情形之一 业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的； （四）通过 ...
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《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国刑事诉讼法》的规定，现就办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律的若干问题解释如下： 第一条 行为人具有下列情形之一 新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的； （四）通过 ...
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是以允准救济开始，也是从允准行为开始。[1]法律既然赋予公众进行证券投资的权利，就应当给予投资者有效救济以保护其利益。众所周知，保护投资者的最佳 及相关人员所承担的法定义务与发行人及相关人员基本一致。参见齐斌：《证券市场信息披露法律监管》，法律出版社2000年版，第279291页。 [14]当然，间接 ...
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人和一个托管人。同时还明确一个企业年金计划中，受托人与托管人、托管人与投资管理人不得为同一人。 （三）关于集合计划 充分考虑到广大中小企业建立企业年金 年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关规定，制定本办法。 第二条企业年金基金的 ...
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一条规定的申报材料外，还应当提交下列文件： （一）中国证监会核准的证券投资咨询业务许可证复印件； （二）从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业 证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法 ...
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