问题需要不同的公司治理制度。公司治理制度是使管理阶层为了公司的最大利益而工作和保证资本供给者合理回报的机制。在美国，资本供给主要来自证券市场。在这样的 其它的监督机制。尽管美国限制了金融机构在其它公司的治理作用，它却鼓励了相对活跃的收购市场。收购市场对低效的公司经理人员提供了一种潜在威胁[63].如果 ...
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人员而使得他们为公司的最大利益而工作的机制及其保证公司的内部人员﹙经理人员和控股股东﹚不至于欺诈资本供给者全部或绝大部分投资价值的机制。在任何公司治理制度中 机构后银行的经营成本和亏损明显下降[27].另外在90年代，银行和其它各类金融机构的业务关联的限制也被撤销。1999年，格让姆–里奇–比里立法﹙ ...
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成功经验可资借鉴。美国的中央银行（联邦储备银行）直接向国会负责，向国会报告工作，经费独立。联邦储备委员会的七名理事必须经参议院同意后才由总统任命。《 法定条件外，还应从经济发展和金融市场需要的角度进行审查。对擅自设立金融机构的，应严肃查处。此外，还应对金融机构高级管理人员的任职条件、资格进行严格审查。 ...
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，充当央行与金融机构间的桥梁和纽带。中介组织则通过为央行出具和提供具有法律效力的审计报告，接受央行委托参加与现场检查等方式协助央行进行监管工作。 三 同时也是上述检查方式的强化和必要补充。? （3）现场检查制度即央行稽核人员对金融机构进行实地检查。自美联储首创该项针对商业银行进行检查的方式后，现场检查 ...
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电子化服务中，在正常情况下，密码为存款人设定并私人掌握，他人（包括金融机构的工作人员）并不知晓。据此，无论是存款人本人还是其授意的他人使用了密码进行交易 法定职责，至于当事人提供的证件是否真实有效，并不是审查金融机构工作是否存在过错的依据。首先，向金融机构提供真实有效的证件，是法律对开立帐户当事人提出 ...
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少有3家以上（含 3家）投标人投标方为有效。” 《财政部关于进一步规范金融资产管理公司不良债权转让有关问题的通知》[财金〔2005〕74号]规定：“……二、 和第三信息的债权以及其他限制转让的债权，不得转让；国家公务员、金融监管机构工作人员、政法干警、资产公司工作人员、原债务企业管理层以及参与资产处置 ...
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的教育，特别要开展法律、法规咨询，以及反欺诈和守法经营教育，提高企事业单位工作人员的防范水平，减少经济犯罪案件的发生。三是广泛开展预防经济犯罪的宣传教育 ，对发现其有犯罪苗头性的予以及时的打击，以预防经济犯罪案件的发生。五是实行金融、证券、中介机构等单位大额存取款、大笔经济活动交易或发现可疑人员可疑 ...
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：居高临下，鹰眼看法，从第三人的角度看）。二是，由金融机构及其工作人员实施的犯罪，包括职务犯罪和非职务犯罪（编者按：把思维角度从宏观转向 182条《修正案》第6条）。 第三章：破坏社会主义市场经济秩序罪 第五节 金融诈骗罪 110、集资诈骗罪（第192条） 111、贷款诈骗罪（第193条） 112、 ...
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，被告人未上诉，判决已生效。该案的查办表明，证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员，违背从业禁止规定，买卖或者持有证券，并在对相关证券作出 第十批指导性案例通过体例的创新，通过展示举证、质证和辩论的过程，清晰揭示金融犯罪分子在各种堂皇面纱下肆意吞噬社会财富、聚敛巨额资金的非法目的和危害本质， ...
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，并依法登记注册的商业保险公司。第三条 本办法所称保险公司分支机构，是指保险公司依法设立的省级分公司、分公司、中心支公司、支公司、营业部和 重大行政处罚的记录;(七)不存在申请人或者其管理人员因工作行为涉嫌重大违法犯罪，正在受到金融监管机构或者司法机关立案调查的情形;(八)已设立的省级分公司运转正常 ...
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