。 2005年对《公司法》进行了修订，其中第16条规定：公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议； 股东会或董事会决议通过越权对外担保，使公司的利益受到严重损害，但是董事、经理个人偿付能力有限，其真实财产状况也难以查清并执行，导致公司成为最终的承担者。 ...
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责任人-----如参与违法行为的董事等高级管理人员和发起人----的财产来承担，这样追究到个人的财产上。可以说上市公司的发起人的董事等，尤其是违规操作的最终 给相关当事人造成损失进行民事责任追究的几乎没有。 （四） 证券咨询服务机构 投资者投资于某种证券是赖于信息披露的内容及其对公司前景所作的判断基础 ...
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重心和成本不断被抬高，最终导致了股价的扭曲。 2）机构投资者的行为。投资机构包括证券公司、上市公司、基金、国有企业、私募基金。这些机构是操纵股价， 股市的博弈过程中，机构、大户的对手就是中小散户。对于散户投资者而言，当一个人进入股票市场以后，会很快产生羊群效应等心理现象，使得股市投资者的队伍不断壮大。 ...
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机构或没有经过许可的一般的有限公司作为受托人的以各种方式吸引机构投资者投资于证券、信托、国债、基金、外汇、期货、黄金等理财产品，当事人双方在 银行业监督管理法》第19条规定，未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。但企业之间的借贷并不 ...
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》、《合伙企业法》和《个人独资企业法》为基本框架的市场主体制度。市场运行的制度规则，应尽快制订和完善调整有关信托、证券、期货交易及金融、运输 基本机制———土地利用制度已不适应农业生产发展的要求。 11.参见徐海燕：《市场经济与代理制度》，《中国民事与社会权利现状》，昆仑出版社2001年版，第273页 ...
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完全相同的法律地位，为自然人直接控股上市公司扫清了障碍。此举必将有利于提高个人投资者参与证券市场的积极性，促进二级市场的活跃程度，使上市公司大股东的构成 公司经营者，以保障目标公司股东自由转让股份的权利。第二、鉴于我国目前投资者投资经验不足，缺乏自我保护意识的现状，应当规定目标公司董事就收购向目标公司 ...
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美国政府干预较深的一个领域。一方面通过为抵押贷款提供保险和发起设立三大政府代理机构-联邦国民抵押贷款协会、联邦住房抵押贷款公司以及政府抵押贷款协会参与到证券化 ；1991年《流动资产咨询注解》鼓励建筑团体在抵押支撑证券市场的投资；1989年2月《贷款转让与证券化准则》由英格兰银行颁布，起到了宏观调控与 ...
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称做商业银行。其中上市公司占了相当大的比重，截止2000年年底，纽约证券交易所上市的银行有900家，占上市公司总数的30%，在NASDAQ上市的银行 主体。然而在传统经济体制下，银行和企业是行政性资金供应关系。企业的投资资金需求和流动资金需求都由银行满足，银行成为企业资金的“输血器”。[18]当企业 ...
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但已经向社会公开发行股票的股份有限公司。4.收购者是公司或企业、财团等，个人不得作为收购者。5.收购活动必须符合有关的法律规定，要依照法定程序进行。股权 中应规定，收购者应当通过专业信托投资机构或由证监会授权的中介机构代理收购行为。（二）证券监督机构权利和义务的规定证券监督机构的设立是为了保障收购行为 ...
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》中即有“至少需要40％的董事由独立人士担任”的规定。1956年，纽约证券交易所（NYSE）修订上市审查规则时，规定公开上市公司至少必须选任两位外部董事 董事，并且至少应有两名独立董事是律师、会计师或投资顾问等，只有这样才可能真正对关联交易作出有个人主见的判断。证监会或交易所应对上市公司独立董事候选人 ...
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