，关系人是指：①商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属；②前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。《商业银行法 集团内商业银行与其他集团成员开展内部交易应当遵循《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。然而， ...
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其他各国也没有立法例。 2.股东代位诉讼最终胜诉的利益归属于公司，从法律上其与被告董事、高级管理人员等侵害人处于不同的诉讼地位，因此，不宜将公司列为被告 作为股东之一间接受益，该诉讼属于一种公益诉讼。在证券市场中，往往涉及的金额巨大，那么，按照我国现行诉讼收费办法，原告要预缴一笔巨大的案件受理费，标的 ...
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出该证券或者从事与该内幕信息有关的期货交易。根据国务院证券管理委员会1993年9月2日发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》第4条的规定，下列行为属于证券内幕 ，持有公司5%以上股份的股东；第三，发行股票公司的控股公司的高级管理人员；第四，由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；第五，证券监督 ...
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经国务院同意，中国证监会正式发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（以下简称《创业板发行上市办法》），并自5月1日起施行。2009年10月 股东、董事、高级管理人员等。根据《1933年证券法》和规则144的规定，要公开出售限制性证券（即存量发行）又可以通过两种方式实现：一是请求公司（发行人）将 ...
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信息负有公开或戒绝义务人。关于传统内部人，我国《证券法》和《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《办法》)也有相关规定。从《证券法》第68条规定前五类内幕 应包括该法人的董事、监事和经理等高级管理人员，否则就不能起到规范作用。其次，5％股份应包括事件发生时取得内幕信息的关联公司的股份，否则，内幕人员就 ...
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公司破产案件，需要以竞争方式指定管理人的，可在本省管理人名册中通过竞争方式指定。证券公司、商业银行、保险公司等金融机构的破产案件以及在全国有重大影响的 ，所以对于重整案件管理人的报酬，不能简单地套用破产清算案件管理人报酬的计算办法。既要考虑重整期间管理人的工作，也要考虑重整计划执行期间管理人的工作， ...
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（一）理财从业人员行为规范方面 我国香港地区证券及期货事务监察委员会（简称证监会）在其《持牌人或注册人操守准则》一般原则下规定了银行及证券公司在经营其业务时 的监管规章中却欠缺如香港地区那样类似的具体规定。尽管《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第五十四条和第五十六条，以及《商业银行个人理财业务风险 ...
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民事责任的规定。《证券法》第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 、经理应当承担连带赔偿责任。这都为投资者起诉上市公司高级管理人员开了绿灯。最高院通知的颁行，对我国证券市场的健康发展和投资者合法权益的充分保护必将有着 ...
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民事责任的规定。《证券法》第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 、经理应当承担连带赔偿责任。这都为投资者起诉上市公司高级管理人员开了绿灯。最高院通知的颁行，对我国证券市场的健康发展和投资者合法权益的充分保护必将有着 ...
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时效性。其二，扩大信息披露的范围：第一、应将公司的利害关系人如大股东、控股股东、董事会成员、经理等高级管理人员所从事的关联交易、特定的可能的竞业行为 或撤销，并且可要求行为人承担法律责任。（二）完善中介服务机构的信息披露义务证券公司、资产评估机构、审计机构、律师机构和投资咨询服务机构等中介机构，基于其 ...
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