风险管理状况、董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息。这种信息披露对于投资者的保护固然不可或缺，但是我们从披露的内容可以看出，这些信息主要集中于金融 条。 [9] 如我国于2005年9月29日成立了证券投资者保护基金公司，该基金公司成立之宗旨以防范证券公司风险为主，对被撤销、关闭、破产或者其他 ...
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的合法权益。《管理办法》的实施，必将促进证券市场的健康发展，为保护广大投资者的合法权益提供切实保障。 《管理办法》规定的立法目的能否得以实现 法律业务，应当遵守法律、行政法规及相关规定。 加强职业道德建设提高执业水平 大多数证券法律业务都涉及敏感信息或者内幕信息，能够直接或者间接为参与其中的当事人包括 ...
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退市机制不具备持续上市条件的公司股票退出交易，建立上市公司优胜劣汰机制，是我国证券市场规范化建设的重要内容。《证券法》第49条规定，上市公司丧失公司法规定的上市 是20世纪80年代发展起来的金融创新产品，是一种金融衍生工具，也是证券机构和投资者不可缺少的避险工具，在金融竞争中的作用日益显现；它能起到套 ...
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政治和经济陷阱。它所执行的披露和其他措施对于美国公司证券及证券市场在美国乃至全世界投资者心目中享有很高声誉做出了巨大贡献。另一方面，SEC在其 理念，即工商业和其他职业团体的自我规制（Self-Regulation）。在1934年证券交易法颁布以前，股票交易所自发约束其成员的行为已达140年之久。即使 ...
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，每名诉讼代表人可以委托一至二名诉讼代理人。根据最高法院的解释：由于目前证券市场投资人以自然人为主，一旦发生侵权行为，受侵害的投资人不仅数量众多，而且诉讼 切实可行的办法是以中国消费者权益保护协会为蓝本，成立一个或数个证券投资者权益保护协会或证券投资者权益保障基金会这样的机构。该机构不以营利为目的，其 ...
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等做了规定。根据该附录规定，缔约方基于慎重原因，如为保护证券投资者，或为保证证券市场的稳定，而维持与GATS有关条款不符的国内法规。该附录还 ，并且尽可能参照GATS等协议对发展中国家证券业逐步自由化的要求和市场准入条款，在证券市场的开放时间、开放阶段和开放范围上对外作出市场准入承诺。但是，我国加入 ...
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的机会主义行为。建立在委托-代理理论基础上的公司治理理论还认为认为，公司的投资者是非人力资本持有者，而现代企业组织形式普遍采用公司制形式，在公司制尤其是股份制企业 ，引进社会保障基金、金融资产管理公司、中外证券投资基金等机构投资者，允许和引导基金、保险、养老金机构持股，适当分散过于集中的股权，用分散的 ...
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与责任近年来，广东信托投资公司、中国农业信托投资公司、中银信托投资公司、万国证券公司等一系列金融违法犯罪案件的查处，表明金融机构经营者和从业人员的弃义悖 。立法中还应当导入社会公开法律机制，把股东之外的其他利害关系人与股东、证券投资者和债权人一道纳入社会公开机制的保护伞下面，并把信息公开披露的内容由 ...
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和从业人员的义务与责任。 近年来，中国农业信托投资公司、中银信托投资公司、万国证券公司等一系列金融违法犯罪案件的查处，表明金融机构经营者和从业人员的弃义悖 。立法中还应当导入社会公开法律机制，把股东之外的其他利害关系人与股东、证券投资者和债权人一道纳入社会公开机制的保护伞下面，并把信息公开披露的内容由 ...
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了解读，今日推出系列解读一。 日前，中国证监会与司法部联合发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”），这是迄今为止监管机关发布的 投资决策提供法律参考，最终使投资于委托人的广大投资者受益；最后，对证券专业的律师及律师事务所而言，充分履行其特别注意义务，对受托事项勤勉尽责的 ...
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