证券公司监督管理条例 -法学论文搜索

行政许可持有人强制信息披露制度问题研究

均衡，信息不对称状态趋于舒缓。由此而证券行政许可监管效能必定随之提升。再以直销行政许可后续监管为例，《直销管理条例》第28条规定：直销企业应当依照许可后续监管的强制信息披露制度，为行政许可监管部门、社会对直销企业进行监管与监督提供了强有力的信息基础保障。国外政府监管机关对强制信息披露制度早有实践， ...

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民国初期的经济法制建设

实际效应，而且使创办者和全体投资者共同受益，具有普遍的鼓励意义，这无疑是经济管理手段经济化的重要表现。企业和企业家的法人化所谓企业和企业家的法人化，就是确定企业证券交易所法》，准许每一地区设一证券交易所，以便「国债票、股分票、公司债票及其它有价证券」之流通。这些条例、法规的颁行，促进了银行、证券 ...

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金融法的二元结构

，在股票的发行市场和交易市场上，发行市场主要由中国证券监督管理委员会通过核准制来监管，交易市场主要发挥证券交易所的实时监管功能；在股票的现货市场和期货市场上，政府能明确一个主管部门（金融办或相关机构）负责对小额贷款公司的监督管理，并愿意承担小额贷款公司风险处置责任的，方可在本省（区、市）的县域范围内 ...

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浅议操纵市场的民事责任

案件的标准，可以规定：投资人以自己受到操纵市场行为侵害为由，应当依据中国证券监督管理委员会或其派出机构、中华人民共和国财政部、其他行政机关以及有权作出行政无须有主观上的意志相连，共同承担赔偿责任，发行人证券承销商、上市推荐人、证券公司尤其是可以开展自营业务的公司及其负有责任的董事、监事和经理等高级 ...

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论侵犯股东知情权的法律责任制度

应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明》和《股份有限公司规范意见》中，曾有过类似于股东代表诉讼的、以监督和追究董事责任为宗旨的规定。例如，《上海市股份有限公司暂行规定》第92条 ...

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美国反托拉斯法上的外资并购控制及启示

，每一个出资人所获得的新企业的投票权证券，应单独遵守特殊申报门槛标准进行申报。对所设立的非盈利性的合营企业或公司投票权证券的取得豁免并购申报。二、域外管辖权(Extraterritorial Jurisdiction) 美国反托拉斯法域外管辖由来已久。1945年法院通过美国铝业案确立了意图效果原则 ...

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公开规制理念下保险资金直接入市监管制度构建

抬高，最终导致了股价的扭曲。 2）机构投资者的行为。投资机构包括证券公司、上市公司、基金、国有企业、私募基金。这些机构是操纵股价，导致股价扭曲年6月初成立了专门工作小组，起草了《中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在金融监管方面分工合作的备忘录》(以下简称《备忘录 ...

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漫谈商法的形成与演进

商人法。城市商业行会章程、城市之间订立的解决商业纠纷的条约以及城市同盟颁布的条例等，教会法中的恪守协议与公平交易等原则，在一定程度上对中世纪商法与较大影响，而投资者尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告，并公告说明事件的实质。 ...

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漫谈商法的形成与演进

商人法。城市商业行会章程、城市之间订立的解决商业纠纷的条约以及城市同盟颁布的条例等，教会法中的恪守协议与公平交易等原则，在一定程度上对中世纪商法与较大影响，而投资者尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告，并公告说明事件的实质。 ...

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企业间借贷合同的效力认定及责任承担

的合同。上述金融机构指银行、信用社、信托投资公司、金融租赁公司、证券公司、保险公司、基金公司、财务公司等。（二）企业间借贷合同的种类根据》并没有明确禁止企业作为贷款人。《中华人民共和国银行业监督管理法》第19条规定，未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事 ...

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