一家未设立董事会的无限责任投资公司，那么其关联人士是指其资产托管人（depositor）。 依该定义，基金投资顾问的前任高级管理人员以及投资顾问、承销商及其关联 的缺陷。首先是对基金托管人的监督权力的性质规定容易引起歧义。《证券投资基金管理暂行办法》第十九条（三）规定，基金托管人监督基金管理人的投资 ...
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条例》及《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货从业人员管理办法》和《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》为实施细则的 ] 摘自《加快法制建设 创新监管模式——2002年期货市场政策创新综述》，载于《证券时报》2002年12月23日 [11] 江磊：《立法推进期货市场诚信建设》， ...
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法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人提出罢免的建议权；（2）向股东会会议提出提案的提案权；（3）对董事、高级管理人员提起诉讼的起诉权 出资主要动机和意图是获取出资收益，当其合法权益遭受危害又没有能够弥补的办法时，退出公司应该是最合理的一种方法。关于股东退出权的维护将为股东保证自身的 ...
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管理法律法规以及《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《证券公司客户资产管理业务实行办法》等部门融资管理规章的规定；而未经有关部门依法批准，则通常 犯罪，也即只能追究相应责任人员的刑事责任，而当中自然包括该单位的从业人员。 【注释】 本文系四川大学法学院和四川省德阳市中级人民法院共同承担的四川省刑法学 ...
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倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和 修订的《证券法》第144条以及相关法律法规均规定了证券公司不得以任何方式对客户证券账户买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。如果受托人对客户承诺还本 ...
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的金融机构接管立法还是不完善的，不但在接管对象上留有空白如没有明确规定对证券公司的接管①，而且缺乏对接管制度的细化规定，实施过程中随意性极大，透明度不高 《信托投资公司管理办法》第60条即规定：信托投资公司管理混乱，经营陷入困境的，由监管部门责令该公司采取措施进行整顿或者重组，并建议撤换高级管理人员； ...
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意见；3、职工劳动合同的变更、解除情况；4、解除劳动合同职工的经济补偿金支付办法；5、社会保险关系移转；6、拖欠职工的工资等债务和企业欠缴的社会保险费 八）律师应当从下列几个方面监管董事、监事、高级管理人员履行忠实义务：1、禁止挪用公司资金；2、禁止将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储 ...
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，负有责任的董事依法承担连带赔偿责任。 （2）发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 损失承担连带责任。 （5）发行人、上市公司、证券承销商、证券上市推荐人负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员有下列情形之一的，应当认定为共同虚假 ...
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，负有责任的董事依法承担连带赔偿责任。 （2）发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 损失承担连带责任。 （5）发行人、上市公司、证券承销商、证券上市推荐人负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员有下列情形之一的，应当认定为共同虚假 ...
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的平等获得信息的权利，具有内在的不平等性 [③]，损害了其他投资者的信心，破坏了证券市场的秩序，世界上大多数国家都通过立法对内幕交易行为进行严厉打击。内幕交易 第67条第二款第（十一）项的规定：公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； 属于重大事件， ...
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