七条明确规定商业银行经人民银行总行审批后可以办理金融衍生业务、代理证券、各类投资基金托管等投资银行业务，第八条同时又规定商业银行经人民银行总行备案， 资信调查、企业信用等级评估、资产评估业务、金融信息咨询，也可以开办企业、个人财务顾问业务、企业投融资顾问业务。这使得我国商业银行在现有的法律框架和政策内 ...
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市场假象、诱导或者致使投资者在不了解真相的情况下，作出证券投资决定的行为；利用内幕信息进行证券买卖的行为；在招股说明书、上市公告书、公司报告、法律 。在区分法人犯罪和自然人犯罪时，主要应考虑行为人的行为是法人行为还是个人行为，非法所得归谁所有等内容。?（作者单位/公安部法制司北京大学法律学系责任编辑／ ...
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对首批信托投资公司年报披露加以分析和探讨，由于年报中直观的法律问题很少以及笔者个人的研究水平有限，下文仅对组织形式（公司类型）、公司名称（商号权）、注册资本、 》第73条第1款规定，设立保险公司的注册资本最低限额为人民币2亿元。《证券投资基金法》第13条第2项规定，设立基金管理公司的注册资本不低于1亿 ...
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七条明确规定商业银行经人民银行总行审批后可以办理金融衍生业务、代理证券、各类投资基金托管等投资银行业务，第八条同时又规定商业银行经人民银行总行备案， 资信调查、企业信用等级评估、资产评估业务、金融信息咨询，也可以开办企业、个人财务顾问业务、企业投融资顾问业务。这使得我国商业银行在现有的法律框架和政策内 ...
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和交易；期货代理商；金融期货投资咨询和期权投资咨询。见hall：banking regulation and supervision，p220-222.）。 然而，尽管gs法本身对银行的证券投资权力限制所做的一些例外规定是有意义的，但在根本上持否定态度。银行想真正地扩大权力，不可能指望借助于gs法 ...
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对首批信托投资公司年报披露加以分析和探讨，由于年报中直观的法律问题很少以及笔者个人的研究水平有限，下文仅对组织形式（公司类型）、公司名称（商号权）、注册资本、 》第73条第1款规定，设立保险公司的注册资本最低限额为人民币2亿元。《证券投资基金法》第13条第2项规定，设立基金管理公司的注册资本不低于1亿 ...
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发行、配股和购并重组策划等过程中需聘请财务顾问时，应要求其聘请有证券投资咨询执业资格的咨询机构与人员。 二、检查已取得资格的机构和人员的业务 机构及个人资格证书的行为;未经举办地地方证管部门审批举办股市沙龙、研讨会及无证券、期货投资咨询从业资格举办类似活动的行为;咨询机构及人员违规为自己或代理投资人 ...
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国际化，证券发行与交易的国际化，这也就引发了关于投资主体的证券投资行为的法律适用问题及跨国证券发行与交易行为的法律适用问题。当然，一般法律冲突所依赖的承认 干预，或对案件审理施加外交影响，或颁布禁令以施加法律影响，禁止本国公司或个人向美国有关当局提供其所要求的文件、资料和信息，或禁止其出庭作证或受审。 ...
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1.受害人与加害人。受害人为在证券公司开户进行证券交易的个人或者法人投资者（一般称为客户、股民）。如果不是在证券公司开户进行投资的公民或法人，不能成为 行窃用交易的代理权，但是这种行为足以使客户相信其具有代理权，是代理证券公司进行的窃用交易。证券公司应当对雇员进行的此等窃用交易承担民事责任。其法理依据 ...
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公司与经理人员的委托关系。因此，内部人控制问题几不可避免。这种层层委托的代理关系使道德风险和机会主义倾向变得更为严重。 （2）基金经理人的信赖义务 损失近155亿元。另一方面，2002年基金持有人基本上无红利可分。因为根据《证券投资基金管理暂行办法》相关规定，基金分红的首要条件是单位净值维持在面值以上 ...
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