机构应在项目核准机关规定的时间内提出评估报告，并对评估结论承担责任。咨询机构在进行评估时，可要求项目申报单位就有关问题进行说明。 第十三条 项目 ，不得变相增减核准事项，不得拖延核准时限。 第二十四条 项目核准机关的工作人员，在项目核准过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，依法给予行政处分； ...
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，抢先交易构成其他误导性、欺诈性市场操纵行为编造或者散布失实的证券期货研究报告或投资建议，误导投资者进行错误的市场形势判断，特别是歪曲特定证券、期货合约市场 中罕见抢先交易操纵刑事责任追究判例。 在州法层面，州检察机构对证券投资咨询公司及其从业人员从事的抢先交易行为进行了有效的指控尝试。典型案例表现为 ...
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或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开做出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益。这种行为在美国称SCAILPING（抢帽子 次，交易金额巨大，获利约1.26亿元，违背有关证券投资咨询机构及其从业人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票的禁止性规定，也即炒股不得做 ...
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或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开做出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益。这种行为在美国称SCAILPING（抢帽子 次，交易金额巨大，获利约1.26亿元，违背有关证券投资咨询机构及其从业人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票的禁止性规定，也即炒股不得做 ...
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产品，笔者曾提出存在的三方面问题。首先，银行理财产品的透明度不足，银行外部人员无从了解理财产品相关信息。其次，银行发行理财产品带有向公众募集资金的性质， 监管。一方面，经修改后的现行《证券法》加入了大量旨在规范证券公司以及证券投资咨询机构的法律规范，证券公司不仅要加强内部治理和提升管理水准，还应就欺诈 ...
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服务，比较好的办法是就近找熟悉的证券公司营业场所或有资格的证券投资咨询机构进行咨询。对不敢面对面交流的电话、短信、以及媒体上的“老师”、“专家”、“ 该机构属于普通的企业法人，不具有金融许可资质，该机构及其工作人员非法从事证券投资咨询活动，可能构成非法经营罪；也有一些犯罪嫌疑人靠外泄真实内幕消息牟利的 ...
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投资银行业务既包括一级市场上的承销业务，也包括二级市场上的经纪业务，涉及到公司并购、项目融资、投资咨询和资金管理等诸方面的内容。公司并购是投资银行 上市公司所能提供的服务种类较少且从业人员的职业素养有待进一步提高；另一方面，我国特有的体制因素也制约了这些中介机构在上市公司股权更迭中的作用。由于我国企业 ...
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；投资或金融咨询；证券经纪；政府债券和货币市场投资工具的承销和交易；期货代理商；金融期货投资咨询和期权投资咨询。 见 hall：banking regulation and supervision，p220-222.）；此外， 根据个别银行控股公司的申请，共有25项业务被批准（注：这六项业务是：信托 ...
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违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5 。 期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 期货公司不得为 ...
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该公司证券交易价格或者证券交易量的；（七）证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对 只需要有认识的可能性。没有疑问的是，司法机关可以根据被告人是北京首放投资顾问有限公司法定代表人，具备丰富的证券市场专业知识这些特定事实，得出被告人对自己 ...
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