证券经营机构管理暂行办法》把资产管理明确地列入券商经营范围， [6]并且将资产管理业务与自营业务、代理业务区分，但是对于什么是资产管理业务没有详细规定。1998年 标准有不同的分类。按收益分配方式的不同，资产管理业务可分为全权委托型、固定回报型、投资顾问型等。全权委托型是指证券公司与委托方签订全权委托 ...
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月中国人民银行出台《商业银行中间业务暂行规定》，又在制度层面认可了商业银行代理证券业务和保险业务、经营各类投资基金的托管业务的权限。但是银行仅能以“代理人 》（1935年）、《信托契约法》（1939 年）、《投资公司法》（1940年）和《投资顾问法》（1940年）六部法律，从而基本上形成了美国证券业和 ...
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立法。 基金最早的立法是1992年深圳市出台的《深圳市投资信托基金管理暂行规定》，它属于地方性法规。该《暂行规定》借鉴了国外有关基金立法，是我国第一部专门调整 股票的方式，建立基金，其股东即为受益人。（2）管理方。管理方是投资公司的顾问，提供调查材料和服务，双方订立管理契约，由管理方办理一切管理事务， ...
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立法。基金最早的立法是1992年深圳市出台的《深圳市投资信托基金管理暂行规定》，它属于地方性法规。该《暂行规定》借鉴了国外有关基金立法，是我国第一部专门调整 股票的方式，建立基金，其股东即为受益人。（2）管理方。管理方是投资公司的顾问，提供调查材料和服务，双方订立管理契约，由管理方办理一切管理事务， ...
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保荐机构资格。 （二）会计师事务所 1、《证券法》第一百六十九条：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务 监督管理委员会关于印发＜司法部、中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定＞的通知》（司发通［1993］008号）同时 ...
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理财业务，根据《办法》之规定，依照有无资产管理活动，可以分为理财顾问业务和综合理财业务。其中，理财顾问业务提供的是一种不涉及资产的管理运营咨询服务 ，徐明月等译，法律出版社2003年版，第140页。 [16]肖海军：《信托投资机构信托义务的释义与认定》，《社会科学》2009第2期。 [17]马克思：《 ...
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年颁布了《证券交易法》。1940年颁布的《投资公司法》和《投资顾问法》，专门对投资基金进行了规范，从而保证了投资基金业的平稳发展。此外，美国规范投资 考察基金运作和风险防范程度的一个重要指标，法律要求基金定期向投资者披露。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》等法规规定，基金应当每3个月公布一次投资组合 ...
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此外，美国的《投资顾问法》对私募股权投资基金管理人的资格、职责和注册条件等进行了详尽地规范，该法严厉禁止没有相应资质的公民、法人从事相关业务，并明确 示范标准。当行业协会进行检查时，基金管理企业必须使自己的企业等级与行业协会的规定相符，否则就会被吊销牌照。英国早期的监管强调投资者的自律，它既没有制定 ...
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会有律师办公室），同时具有律师资格证和企业法律顾问资格证。连律师既在大学从事法学教学研究又在律师事务所从事律师业务，在国家法学学术核心期刊公开发表论著二十 ，经批准，可继续作为变更后所设外商投资企业的中方投资者。需要特别指出的是：按照原《外国投资者并购境内企业暂行规定》，中国自然人必须在原公司担任股东 ...
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《商业银行中间业务暂行规定》明确商业银行在经过央行批准后，可以开办金融衍生业务、代理证券业务，以及投资基金托管、信息咨询、财务顾问等业务。这一系列 和加拿大永明人寿保险公司宣布组建中加合资人寿保险公司，可以说，光大集团目前的业务格局就是一个全能化的金融控股公司。机构监管是针对不同金融机构类型进行监管， ...
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