实施指引》 19.中国保监会关于正式实施中国风险导向的偿付能力体系有关事项的通知证监会 1.《证券公司内部控制指引》 2.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 3.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》 审计 1.《中华人民共和国审计法》 2.《中华人民共和国审计法实施条例》 3.《中华人民 ...
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控制机制{3}。其原因在于，在由公司各种内外部控制机制构成的控制权市场上，无论是公司内部控制机制还是外部控制机制中的代理投票权竞争机制都不能起到应有的作用 股份有关的选择权；③创设或发行或承认创设或发行任何拥有转换或认购股份权利的证券；④出售、处分、购买或同意出售、处分、购买大量财产；除了正常经营之外 ...
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控股公司设立申请书件及审查条件要点》、《金融控股公司合并资本适足性管理办法》、《金融控股公司内部控制及稽核制度实施办法》等十余部法令规章，进一步完善 监管制度实行一元化跨业监管模式，即成立一个独立的金融监管委员会，负责对银行、证券、期货、保险等采取合并监督管理，使监管的效率最大化。例如，日本1997年 ...
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公司设立申请书件及审查条件要点》、《金融控股公司合并资本适足性管理办法》、《金融控股公司内部控制及稽核制度实施办法》等十余部法令规章，进一步完善 格尔法》即美国“1933年银行法”，该法明确规定商业银行必须与投资银行业务（证券业务）实行严格分离，从而被认为是金融业分业经营模式确立的标志。 中国人民大学 ...
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或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立。 第十八条 上市公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，内部控制的 的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等; （三）实收资本或实收股本总额不低于人民币五百万元的 ...
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独立性的监管要求，甚至出现了除首席执行官以外全部是独立董事的现状，纽约证券交易所的公司治理委员会在2010年的报告中善意提醒：董事的独立性和客观性固然重要， 信息，在法经济学上属于无法核实以及无法观察的信息，[19]如公司有没有建立起完善的公司内部控制、董事会的独立程度等都是无法核实和无法观测的，因此 ...
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：(一)合法有效，、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责;(二)公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性;内部 的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项;(七)最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降百分之五十以上的情形。第八条 ...
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公司，作为所有权与控制权分离的典型企业组织形式，其最大的特点就是公司财产的原始提供者远离对公司运营的控制。随着社会的进步，市场经济的日益发达，现代公司 和经营管理层滥用权力，挥霍、侵占国有资产问题日益严重，我国证券监督管理机构和上市公司都在积极探讨公司内部监督制度的完善，最为重大的实践是对英美法系国家 ...
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公司，作为所有权与控制权分离的典型企业组织形式，其最大的特点就是公司财产的原始提供者远离对公司运营的控制。随着社会的进步，市场经济的日益发达，现代公司 和经营管理层滥用权力，挥霍、侵占国有资产问题日益严重，我国证券监督管理机构和上市公司都在积极探讨公司内部监督制度的完善，最为重大的实践是对英美法系国家 ...
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都是由行纪人（代理人）直接对第三人享有权利和承担义务，再依内部委托（代理）关系由委托人（被代理人）承受合同的权利义务。 我国《合同法》在第 财产的人都会产生道德风险，而不管此种控制是否具有合法性。为从根本上杜绝不法券商大肆挪用投资者交易结算资金，避免投资者在证券公司破产时交易结算资金血本无归的惨剧发生 ...
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