的证券发行模式。 当然，不可否认，私募发行在我国证券市场中仍然存在不少问题，诸如投资者数量少、流通性较差等不足，投资者会面临较高的投资风险。目前 和惩戒行为人的双重作用。正鉴于此，发达国家的证券监管部门在了解我国证券市场监管秩序时，往往将我国证券执法部门对于证券违法行为的民事制裁放在最首要的位置。 从 ...
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模式逐渐减少，短线操纵则有活跃迹象，成为当前我国证券市场的主要操纵模式之一。 从监管实践考察，当前我国证券市场短线操纵的主要表现形态有以下五种： （一） 、德国、日本和台湾地区）几乎每隔一至两年就会对证券市场操纵行为法律规范进行修改补充或授权监管部门就市场操纵的规制问题制定细化规则，以适应打击市场操纵 ...
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自律的关系。从政府单独管理转向社会共同治理，是现代法治发展的一个趋势。他律与自律相结合，是各国证券市场监管模式的普遍特征，只不过各有侧重而已。证券 市场的信心。2002年1月，最高人民法院颁布关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事权利纠纷案件有关问题的通知，首开了投资者权益保护司法救济的新途径。今年两会 ...
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交易法》的完善和发展，现已成为现代证券监管制度的核心和基石。当今各国证券立法无不将其作为证券市场监管的重要内容加以强调。 然而，对于如何推行信息 了投资者追究信息披露担保人民事赔偿责任的合理性和可行性。 结束语 我国证券市场的发展取得了引人瞩目的成就，但问题的存在也是令人瞠目的，虽然并未酿成灾难性的 ...
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交易法》的完善和发展，现已成为现代证券监管制度的核心和基石。当今各国证券立法无不将其作为证券市场监管的重要内容加以强调。 然而，对于如何推行信息 了投资者追究信息披露担保人民事赔偿责任的合理性和可行性。 结束语 我国证券市场的发展取得了引人瞩目的成就，但问题的存在也是令人瞠目的，虽然并未酿成灾难性的 ...
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都主要是靠事后监管来保证证券市场的公正和透明的。然而，如同所有行政性的管制措施一样，中国证监会的大量事前把关措施，虽然也能够发现一部分问题，但是应当承认 的安全才是最稳固的安全。 现在，中国证券市场监管思路已经由控制风险转向提示风险。监管正在以市场化和法治化为导向。监管的透明度也提高了。通过广泛深入地 ...
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中国崇尚简约来看，这样的原则实在是太多了。国内曾经有人提出证券市场监管架构的三大原则：(1)促进证券市场效率与秩序协调发展原则；(2)有效保护投资者合法利益原则；(3 、监管方法的改进以及监管技术和监管水平的提升上。在监管到位的基础上应逐步放宽准人的标准。 摘自：《权证风险控制与监管法律问题研究》薛林...
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主要是靠事后监管来保证证券市场的公正和透明的。然而， 如同所有行政性的管制措施一样， 中国证监会的大量事前把关措施， 虽然也能够发现一部分问题， 但是应当 安全才是最稳固的安全。 现在， 中国证券市场监管思路已经由控制风险转向提示风险。监管正在以市场化和法治化为导向。监管的透明度也提高了。通过广泛深入 ...
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的证券发行模式。当然，不可否认，私募发行在我国证券市场中仍然存在不少问题，诸如投资者数量少、流通性较差等不足，投资者会面临较高的投资风险。目前 的状态[5].为了实现这一目标，首先，要健全证券市场监管制度，确保证券发行市场监管规范化、制度化，这也是证券市场国际化能够顺利实现的关键。有效执法需要矫正政府 ...
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效率兼顾的新思维。如何认识公平与效率之间的关系，是争议已久的老大难问题。传统发展观认为，效率优先、兼顾公平；或者，在初次分配阶段强调效率， 全国性自律组织，是社会团体法人。 证交所自律监管是证券市场监管体制的重要组成部分。证交所自律监管源远流长，甚至长于政府行政监管的历史。早在1934年美国SEC设立 ...
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