的。英国由于有历史悠久和应用广泛的衡平法和信托法体系,大量的判例支持证券投资信托的管理人及其雇员应当对持有人负有信赖义务。 2000年11月23日, 公司的内部监控制度主要包括以下几方面的内容:(1)制定关于雇员买卖证券的行为守则(codes of ethics)和防止雇员滥用非公开信息的书面程序。( ...
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对于促进金融创新、加强对上市公司的监管等方面都具有积极意义。随着我国证券市场的不断发展, 机构投资者的培育与完善就显得日益重要, 这不仅有利于资本 2002年11月, 中国证监会和中国人民银行联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》, 标志着中国资本市场正式引入了QFII制度。 (二) ...
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主要是依据《股份有限公司规范意见》设立。根据它的规定,公司的股份按投资主体可分为国家股、法人股、个人股和外资股??〔3〕?。目前上市流通的只有个人股 ,培育机构投资者势在必行。国务院证券委第六次会议提出尽快出台《证券投资基金管理办法》,在1996年全国证券、期货监管工作会议上,证监会主席周道炯再次指出 ...
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法律缺陷及运作风险(一)法律缺陷证监会颁布实施的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》存在如下一些不合理的规定,显示出我国QFII制度在设计 。我国台湾地区的QFII制度成效显示:只是着眼于吸引境外大机构投资者对于改变证券市场投资者结构的作用不大,机构投资者所占比例的上升幅度有限,甚至对于本国 ...
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A股自营的规定,草案第21条规定:“基金管理机构及其所设立的基金从事证券投资活动必须符合证券法及有关法律规定”;第108条规定:“外资参股基金管理机构 吸引到资本市场里来,才有可能快速发展高新技术产业。目前根据我国现行法律,投资高新科技产业的,可以是有限责任公司、股份有限公司、合伙企业和个人独资企业。 ...
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)at343,346.[12]RobertDharlesClark,“TheSoundnessofFinancialintermediaries,”at78,YaleLawJournel86(1976).[13]陈春山:《证券投资信托专论》,346页,台湾五南图书出版公司,1997.[14]贺绍奇: ...
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业务任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行,一般不能同时经营证券投资等长期性业务;禁止商业银行从事包销股票和债券业务;不准商业银行持有公司股票; 无区别。因此,应该适用关于经纪人、交易商的一般规定。(二)证券法、证券交易法对经纪人、交易商的定义1.经纪人(broker)一般来说,经纪人是纯粹的中间人, ...
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也为广大公众提供这类服务。因此,gs法并不禁止银行拥有或经营参与证券经纪业务的子公司。 (2)1984年“sia诉联储”案(注:macey and miller 形成鲜明对照。这样就进一步确定了联储委员会的权力。 总之,上述有利于银行扩大证券投资权力的判例中有不少含糊不清乃至矛盾之处,因为gs法本身的 ...
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商业银行可以成为基金的托管人,承担基金托管的权利和义务。 1997年国务院《证券投资基金管理暂行办法》第15条规定:“经批准设立的基金,应当委托商业 来源扩充其资本金,改善资产结构,培植新的效益增长点。 银行参与或管理基金投资,可以成为银行资产管理业务的重要组成部分,是银行实现资产流动性和盈利性的重要 ...
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,对于相对委托操纵犯罪行为主体的认识困惑直接导致实务部门对特定行为是否构成操纵证券市场犯罪、构成何种操纵类型的认定分歧。 构成相对委托操纵的核心基础在于以 的抢帽子交易操纵犯罪中的信息发布需要依靠媒体从业人员的协助予以实施以及实现证券投资信息的大规模推广与传播。在此过程中,确实有一部分媒体从业人员利用 ...
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