证券欺诈行为暂行办法》第10条之规定，欺诈客户具体包括以下行为：1）证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；2）证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券；3） 贪婪急躁，迷信轻信等。正确的投资理念应该是不贪不躁，知足长乐，先考虑风险再期望利润，头脑清醒独立判断，三分技术七分涵养，选时重于选股等等。 ...
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与客户订立的作为委托协议组成部分的公司章程,也毫无例外地认为,其接受客户委托买卖证券是代理业务,等等。可见代理说在我国影响至深。 这种代理说与英美法中 相对委托进行比较,就可以看出,因为后者是由二个人通谋做方向相反的交易,在操作过程中就难免有少许出入,因此必须考虑时间、数量以及价格的同一性问题(容后再 ...
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于证券经营管理的各个方面，既包括投资银行、资产管理业务，也包括证券经纪业务、自营业务，既作用于对外业务往来，也作用于内部管理；同时市场价格和市场供求 人民银行译．中国金融出版社，2002． [8] 上海银监局课题组：《中资银行合规风险管理机制建设研究（下）》，载《新金融》2005年第12期。 [9] ...
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方式买入公司股票5000 股，交易均价23.14 元/股，成交金额115700 元，此操作构成了短线交易行为。当日（1 月29 日）又卖出公司股票330000 股， ，包括其配偶、未成年子女及利用他人名义持有者；第六十二条规定：证券经纪商或证券自营商，在其营业处所受托或自行买卖有价证券者，非经主管机关 ...
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规范性文件来看，不少还是抽象性立法，或只作原则性规定，不易把握和操作。例如，《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令﹝2009）第63号）第11条规定 包容性太强而导致空洞的法律应对不了现实的市场问题，不仅滋生了架空法律的风险，而且也引发了法律规则之间的矛盾丛生。[32] （二）对证监会监管规则供给 ...
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为证券权利人，而后实际投资人与登记的权利人发生证券权益归属纠纷。还有的证券公司因挪用客户资金，混淆自营和代营业务，擅自在证券市场上进行投资，由此所得的收益的 颁布了《应收账款质押登记管理办法》，这就为应收账款的质押登记提供了操作程序。从各国立法发展的趋势来看，允许应收账款质押符合担保物权制度发展的总体 ...
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也有部分资金来自于银行信贷资金。从这类公司管理的资产规模看，数额之大估计已超过现有基金公司和证券公司自营业务的总和，但由于这种行为缺乏法律依据，基本处于无监管状态，加大了对内幕交易、操纵市场等违法违规行为的处理难度，蕴含着极大的市场风险。建议在认真调查研究的基础上， ...
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分散的、区域性的市场而不是统一、集中的全国性交易市场；参加场外交易市场的以证券自营商、投资银行和一些法人机构为主，而不具备高度的公开性、公众性和流通性 运用投资基金进行投资的范围，以保证分散投资，降低投资风险。所谓忠实义务，是指经理人在处理信托投资基金业务时，必须以受益人的利益为唯一目的，不得谋取私利 ...
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整个行业的混乱。校园贷款不仅具有市场准入标准，而且没有市场退出机制。 3.2.2风险控制体系不完善 由于法律的滞后以及监管和行业特征的不足，新兴的校园贷款平台 将返回具有高回报的投资者，如实物，基金和证券。目前，校园贷款已被疏远。未经中央银行批准，自营业务开展的，平台可以违反非法吸收公款或者集资欺诈罪 ...
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，但经过一段时间的运行，其缺陷已显露出来。本文讨论我国证券投资基金法所构建的基金治理结构在理论和运行操作上的缺陷，提出改革和完善的办法，以做引玉之砖 主要表现为：基金管理公司令其基金经理运用基金资产为其控股股东的新股承销、配股甚至自营业务服务；或令其通过高买低卖方式向控股股东输送利益。在利益的驱动下， ...
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