是地方政府或者国务院有关产业部门的推荐问题。在这个推荐过程中，由于我国证券发行监管模式还有待完善，因而有不少不符合法定条件的企业为了达到融资目的，采用 配额本身并不是产生诸如包装上市等弊端的根源，它只是限制了一些符合股票发行条件的公司上市。我国目前股票发行市场的问题突出地表现在许多不符合上市条件的公司 ...
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防止证券欺诈、操纵证券价格、以及内幕交易等损害投资者利益的行为，从而唯护证券发行和交易各方的利益。由此可见，证券市场乃是为了投资者的利益而生，为了投资者的利益 ，本质上是利用证券市场信息的不对称和股票发行权等，对股民的掠夺。如果在创业板市场上发行股票的公司也发行普通股的话，势必重蹈主板市场的覆辙。并且 ...
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之一便是通过允许有限合伙人参与管理，增强有限合伙的吸引力，使大量的有限责任公司改变为有限合伙。“他山之石，可以攻玉”，随着我国社会主义市场经济体制的确立，公司制 于证券市场门外，《公司法》对股票发行作此严格限制无可厚非，因为证券生意是一种风险极高的投机生意，如果不对上市公司的资格严格限制，一旦发生不法 ...
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质言之，内幕信息必须具有重要性。这里所谓的重要性，大陆称之为“重大信息”，台湾称之为“重大影响其股票价格的消息”。在这一问题的具体认定上，两岸立法最主要的区别在于，对 外的普通股的股东， 其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2 ％以上的事实；（12）发行公司的分红派息、增资扩股计划；（ ...
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日止；平均交易量超过100万美元并且公开发行量超过1亿5000万美元的高级债券或者股票不受此限制。102规则对发行人以及转卖的证券持有人做了类似限制。103规则 证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券”。《股票发行与交易管理暂行条例》第24条 ...
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该公司负责上线机房期间，明知该公司股票交易虚假，却积极参与股票交易的报单，结算手续费和融资利息、填报虚假的股票交割单等。徐继兰以收取手续费、融资利息 欺诈方法，但是所不同的是前者不需要证明行为人具有非法占有的故意，只要证明发行文件中没有披露应当披露的重大信息，或者披露了违法重要事实的虚假信息[12]， ...
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意见，就国际板建设是否存在法律障碍众说纷纭。有的学者认为境外企业到我国境内发行证券且上市交易并无法律障碍，[1]也有学者认为境外企业直接在境内上市 资源的流失。与此同时，有效的投资者保护一方面会提高我国境内投资者投资于境外上市公司股票的信心和积极性，从而为国际板市场提供充足的流动性，另一方面也会有力 ...
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】201号）和《关于社保基金行投【2002】22号文的复函》（发行监管函【2002】99号），就上述问题予以了明确： 鉴于股权分布及其 。 （三）合格境外机构投资者 对于合格境外机构投资者（以下简称QFII）买卖境内上市公司股票的信息披露问题，中国证监会发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 ...
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证券在内的各种金融商品，将证券投资者视为类似于消费者的地位，从强调规范证券发行和交易转变为规范证券中介机构等金融服务者的行为。由此可见，重新构造金融消费者与 发行与交易，并不涉及其他金融产品的发行和交易。脱胎于股票条例的新旧《证券法》仍然主要规范公司股票，间或涉及公司债券等金融产品，投资基金和政府债券 ...
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，以供读者参考。 关键词：新《证券法》，证券交易法，制度，比较法，证券，公司债 前言： 2005年10月27号全国人大常委会通过了对于《关于修改（中华人民 时候，可以允许债权人自由决定是否将公司债权部分转换为公司股票而成为公司的股东，但是这样的公司债仍然必须经由保荐人推荐才能够发行上市。 其次，在新《 ...
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