公司以当年利润分配新股的，不受前述第2条的限制。 二、公司股票发行的程序 （一）申请程序 申请人聘请会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所等专业性 ；预期不补交的，驳回申请。 （三）向证券交易所上市委员会提出上市申请 股票上市申请经过证券监督管理机构核准后，应当向证券交易所提交核准文件以及下列文件： ...
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监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统关于股票发行情况报告书必备内容的规定》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票发行备案业务指南》等法规的规定。 1 日不得超过一年。 资产交易价格以经过审计的账面价值为依据的，挂牌公司董事会应当结合相关资产的盈利能力说明定价的公允性。 资产交易根据资产评估定价 ...
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不可分离的有价证券性质，即如我国公司法所规定的，“股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证”。股票发行是发行人为设立股份有限公司或扩大资本而募集股份，并应 股票”。“规范意见”并没指明这里的“同种类别”是哪一类的类别，而且“规范意见”对股票类别作了较为复杂的划分，不仅有普通股、优先股的区别，亦有国家股、 ...
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业务经营 应当主要经营一种业务 完整的业务体系，直接面向市场独立经营的能力 公司管理 最近两年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动，实际控制人没有变更 各类法律文件，并向监管审核机构出具关于公司公开发行股票并上市的法律意见书。 （三）审计机构，公司股票发行的审计工作必须由具有证券从业资格的会计师 ...
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不能转让的。立法目的是为防止当事人投机取巧， 维护交易安全，维护公司稳定成立发展。但是对于股票发行前的股份转让，法律没有作出明文限制。而1997年修正的《 股份的自由转让，使投资人在购买股份后，仍能够保持其资金的流动性。 第二，股票只是股份证券化的工具，是股份的存在形式，是证券证券，其设计目的是为了 ...
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会大受影响。但该规定的原意主要针对上市公司公开发行股票的情况，所以需要对公司股票发行的间隔时间，公司连续盈利记录、募集资金的预期收益率等作出 。2001年、2002年*ST小鸭先后亏损7516万元、20894万元。2003 年，公司面临被摘牌的险境，为避免公众股东血本无归和社会资源的巨大损失， *ST ...
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，证券市场筹资优势、品牌效应、更强的资产变现能力等。因此，在公司股票发行上市相当困难的情况下，通过借壳上市是很多意欲进入证券市场的企业 贸易大学出版社，2005年版。 [19]中国收购兼并研究中心，东方高圣投资顾问公司编著:《中国并购评论》，北京：清华大学出版社，2004年版。 [20]罗伯特克拉克著 ...
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成功发行的重要推介手段。路演是国际上广泛采用的一种动态的股票发行方式，即上市公司的招股说明书和分析报告完成后，保荐机构等负责推介的成员逐个拜访 价值评估的基本方法，即现金流量贴现法、经济收益附加值(EVA)法和可比公司法。在新股发行方式上，国际‘上经常采用的有固定价格方式、累积投标方式、竞价方式和固定 ...
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市场表现。因此发行公司及承销商必须对公司的利润及其增长率、行业因素、二级市场的股价水平等因素进行综合考虑，然后确定合理的发行价格。 从各国股票发行市场的经验 征集在每个价位上的需求量。在分析需求数量后，由主承销商与发行人确定最终发行价格。固定价格方式是英国、日本、香港等证券市场通常采用的方式。基本做法 ...
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报告和由2名以上的注册会计师及其所在会计师事务所签名、盖章的审计报告；就公司发行股票相关事宜由2名以上律师及其律师事务所签名、盖章的法律意见书；由2名以上 的验资报告；涉及国有资产的，还应提交国有资产管理部门出具的确认文件；股票发行的承销方案和承销协议；地方政府或中央企业管理部门要求提交的其他文件。 ...
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