各债权人债权的性质、数额；42.3 清偿债务的财产来源；42.4 清偿债务的办法；42.5 清偿债务的期限；42.7 担保人的名称、住所和担保内容；第 应当从下列几个方面监管董事、监事、高级管理人员履行忠实义务：55.8.1 禁止挪用公司资金；55.8.2 禁止将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义 ...
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银行设立监事会。监事会的产生办法由国务院规定。监事会对国有独资商业银行的信贷资产质量、资产负债比例、国有资产保值增值等情况以及高级管理人员违反法律、行政法规或者 指：(一)商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属；(二)前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。第四 ...
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的未来。 第二，内部人的道德风险增大。这里内部人是指控股股东、董事、监事和其他高级管理人员。内部人的持股是将他们与企业捆在一起的有效机制，如果高管和内部人通过 持有，并由其委托该公司在公开募股时一次或分次出售。《公司法》第148条中另行规定并不是指3年转让的限制，而是指审批、管理办法的另行规定。因此， ...
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差别不足以否定刑法修正案(七)与证券法的矛盾之处。可见，刑法修正案(七)不从知情人员入手把自己作为证券法的补充，而从内幕信息入手，把自己与证券法置于矛盾 处罚决定书并未把自己公布的行政规章《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》第20条高级管理人员、基金管理公司基金经理不得利用职务之便谋取私利作为 ...
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的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员等经营资质要求，并且要实缴货币资本。 经营风险来自企业业务本身，根据《暂行办法》规定的融资担保公司的经营范围 债券发行担保业务在本质上没有什么变化，但已属于金融衍生领域的产品，如果没有证券法律、法规的调整是非常危险的，导致界限难于划分，不正当市场竞争成为必然， ...
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该公司将可能遭受出资瑕疵的困扰，为公司发展留下不容忽视的隐患，因此，任何希望在证券市场上市的公司，均要求其注册资本和出资方面是不存在任何问题和风险 更是理所当然的，毋庸多言的。 最后，《暂行办法》要求发行人管理层必须稳定，最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 ...
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的金融机构接管立法还是不完善的，不但在接管对象上留有空白如没有明确规定对证券公司的接管①，而且缺乏对接管制度的细化规定，实施过程中随意性极大，透明度不高 《信托投资公司管理办法》第60条即规定：信托投资公司管理混乱，经营陷入困境的，由监管部门责令该公司采取措施进行整顿或者重组，并建议撤换高级管理人员； ...
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）的任职要求。联合论坛最终文件认为，在金融集团架构下，银行、证券公司和保险企业的高级管理层和对上述实体运作施加实质性影响的重要股东是引领金融集团发展方向的 人员的任职资格暂行规定》和2000年《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》分别从学历、资格证书、工作经验、违法犯罪纪录、竞业禁止、个人操行、财务 ...
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，负有责任的董事依法承担连带赔偿责任。（2）发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 的损失承担连带责任。（5）发行人、上市公司、证券承销商、证券上市推荐人负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员有下列情形之一的，应当认定为共同虚假 ...
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的申报人为禁止参加交易的对象或暂停参加交易的对象；而在证券内幕交易中，法律以上市公司的董事、管理人员和职员，以及持有10％以上股权的股东为禁止交易对象。 证券委的精神。有幸的是，1995年2月23 日中国证监会和财政部发布的《国债期货交易管理暂行办法》第55 条（十 ）项曾提及了内幕交易，但该办法随着 ...
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