被告的侵害行为是否应对受害人的损害负赔偿责任。 1、事实上原因之一般认定规则在证券民事赔偿中的困境 所谓事实上原因（cause-in-fact）之认定是指撇开 公司虚假陈述之间的因果关系确定方面，明确了只要上市公司存在虚假陈述，投资人在虚假陈述期间买进或者持有股票，在虚假陈述曝光后卖出受到损失的，就 ...
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对外国资金在我国证券市场投资的一个规范性文件。按现在国内法规的规定，国内上市的股票分为A股和B股，A股是国内投资者投资买卖的，B股为境外 困难。?鉴于国内企业购并的现实情况，在证券立法中有必要建立一套新的市场规则，比如国外的T.O.B.制度。所谓T.O.B.制度（Take?OverBid）的程序与特点 ...
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刑法对上市公司内部人作出了内幕交易的禁止性规定，司法解释也对上市公司内部人信息操纵犯罪的认定规则予以说明。⒄但笔者认为，内幕交易与市场操纵的规范边界并不清晰， 公司以及相关券商研究员立即质疑中能兴业融券做空600万至1000万康美药业股票、动机不纯等。参见北京中能兴业投资咨询有限公司、高荣华、封莉：《 ...
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（即母公司通过子公司持有母公司股份）时也应按照 13（d）规则进行披露。 韩国《证券交易法》对上市公司之间的交叉持股规定较为严格。根据韩国《证券交易法》 规定的是 1/3，适用于所有公司，证券交易法规定的是 10%，适用于公开发行股票的公司。笔者认为，确定触发通知义务和公告义务的持股比例起点时应对持有 ...
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时订立的转换期限、转换价格等条款；“股份”是指发行公司的普通股票。所以《上市公司证券发行管理办法》规定的可转换公司债券属于狭义的可转换公司 年第4期，第27页。 1 证券日报：《华菱管线机构逼债拷问规则》，//finance.sina.com.cn，访问于2009年2月1日 。 2 参见《 ...
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型操纵市场条款时指出，既然投资者拥有大量资金本身并不违法；投资者大量购买上市公司的股票本身也不违法，那么为什么集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖 第2版）[M]．北京：高等教育出版社，2007． [17]赖英照．股市游戏规则最新证券交易法解析[M]．台北：元照出版社，2006． [18]陈俊仁．论 ...
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，政府仍然向投资者提供显性和隐性的担保，以降低投资者为是否购买股票的决策以及对上市公司及内部控制人实施监督而承担的交易费用。[50]但这种监管者 和发展历程中扮演了相当重要的角色，例如美国法上关于证券定义的法律规则就是通过以美国证监会（SEC）诉W. J. Howey公司一案（328 U.S. 293 ...
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涉及收购公司的计划，并未涉及目标公司的经营情况。因此，他在买卖目标公司的股票时，同交易对方之间没有任何业已存在的特殊信任关系，从而没有义务披露信息。 如果公司职员其为个人利益而进行披露，则须承担10b-5号规则下的责任。 FD规章只适用于上市公司，不适用于其他公司，也不适用于接受选择性披露的个人或 ...
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被告的侵害行为是否应对受害人的损害负赔偿责任。 1、事实上原因之一般认定规则在证券民事赔偿中的困境 所谓事实上原因（cause-in-fact）之认定是指撇开 公司虚假陈述之间的因果关系确定方面，明确了只要上市公司存在虚假陈述，投资人在虚假陈述期间买进或者持有股票，在虚假陈述曝光后卖出受到损失的，就 ...
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代理问题。因此，代理权征集机制并不是改善公司治理的灵丹妙药。而且，代理权征集法律规则效用的发挥离不开特定公司治理结构的支持。 关键词：投票代理权 集体行动 代理 《证券交易法》第194条的授权，围绕上市公司股东投票权的代理行使问题，制定了《关于上市股票表决权代理行使之规则》，以补充《商法》第239条 ...
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