，提供策划、咨询、承销、经纪服务的投资银行、证券公司、证券经纪人、金融市场上的各种基金以及证券交易所亦属于金融中介机构；此外，与它们并存的还有一大 。此外，大陆还存在一批股份制商业银行、城市商业银行等，其中，深圳发展银行、上海浦东发展银行、中国民生银行、招商银行等都已经上市。 1999年，我国先后成立 ...
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服务协议对会计师事务所的保密义务作出例外规定不仅没有必要，而且还会使我国证券监管机构担心我国会计师事务所会据此不再遵守我国有关法律法规，不再接受我国有关主管 调整检查频次，或者实施临时检查。 [②] 在美国纽约证券交易所上市的11家H股公司为广深铁路、上海石化、中国人寿、东方航空、中国石化、中国石油 ...
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办案质量，而且在实际操作中也有着各种各样的困难。洗钱犯罪涉及的部门包括银行、证券交易所、黄金交易市场、保险公司、地下钱庄、城乡信用社等，甚至税务、工商、 进行专门的培训、考核，只有使我们的侦查队伍成为能熟练运用计算机进行金融、证券交易等业务操作、分析、审查的专家，才能在与犯罪分子的较量中做到“魔高一长 ...
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的事务，什么事务是应当由中央政府直接管理的事务。例如证券交易。目前全国只在上海和深圳各有一个证券交易所，对于这两个交易市场，中央要明确究竟是委托给 从主体和功能上说也属于城市立法权，但对直辖市的立法权并没有人怀疑。以上海为例，作为一个拥有1200万人口的国际性大都市，如没有立法权很难设想与其城市功能 ...
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行为，致使上市公司的利益遭受重大损失的行为；后者是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构违背受托义务，擅自运用 . 2004,pag.347s. [26]参见吴波、陈玲：《德国背信罪之研究》，《上海政法学院学报》2011年第2期。 [27]参见杜文俊、陈玲：《 ...
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第三，改革注册会计师聘任制，彻底根除注册会计师事务所的无序竞争。例如由证监会或证券交易所委托会计师事务所对上市公司的财务报告进行审计，实行上市公司审计轮换制。第四 个城市建立针对单位的全国银行业信贷登记咨询系统。2000年6月28日，上海个人信用联合征信服务系统正式开通，这一系统的基础服务功能就是为在 ...
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南方都市报，2009－04－29． [3]陈家林．CEO薪酬：监督、制约机制在哪？[N]．上海证券报，2008－07－21． [4]Lucian A．Bebchuk，etc．Managerial power and rentextraction in the design of executive ...
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第三，改革注册会计师聘任制，彻底根除注册会计师事务所的无序竞争。例如由证监会或证券交易所委托会计师事务所对上市公司的财务报告进行审计，实行上市公司审计轮换制。第 ：法律出版社，2001，4。 [7]张维迎。产权、政府与信誉[M].上海：上海三联书店，2001。 [8]马清锐，杜治州。发挥信用对市场经济 ...
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证监会相关公布信息，目前我国只有4家期货交易所，分别是上海期货交易所、郑州期货交易所、大连期货交易所和中国金融期货交易所。而这些交易所主要经营业务中也没有原油这一项 数据，误导投资者。 6、开户资金归属。像炒股开户，以前是要你本人去证券公司开户的，现在就算可以网上开户，也是你自己开户，完全不受别人干涉 ...
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了证券欺诈因果关系理论的复杂性。1998年，上海浦东法院受理一起红光虚假陈述索赔案，该案被报刊披露后，在证券市场引起强烈反响。但令人遗憾的是，法院以起诉 日益复杂化，对直接信赖予以举证已不可能，如果要严格依此标准，那么受到证券欺诈行为损害的非私人的交易所内交易的原告将失去补偿的机会，这会违背证券立法 ...
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