的度提供理论支持，为实践部门提供可资参考的操纵证券市场犯罪疑难问题司法适用规则标准。 一、操纵证券市场犯罪基本情况调查 本文抽样调查了全国不同地区、发生在我国证券 条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺；用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封 ...
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的度提供理论支持，为实践部门提供可资参考的操纵证券市场犯罪疑难问题司法适用规则标准。 一、操纵证券市场犯罪基本情况调查 本文抽样调查了全国不同地区、发生在我国证券 条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺；用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封 ...
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表明，所有公开发行股票都上市交易，因而公开发行股票的公司都是上市公司。由此看来，实践中没有真正意义上的募集设立公司是因为制度规则使然，而非没有 一人有限责任公司，完全能够满足规范外商投资公司的需要。 2. 现行公司法的具体规则有利于外商投资公司法中的公司制度并入公司法。就主要问题而言，首先，我国公司法 ...
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通信等公司的崩溃，会计是艺术多于科学的看法已广为人知。起草具体的会计规则来含盖当前市场上所有的财务手段和交易系列是不可能的，然而， 九洲股份及经理人员 1993年定向募集股金没有足额到位；1996年公开发行股票中违规；上市后披露虚假信息 证监罚字 [2001]21号 警告、罚款 甘肃证券副总经理 违规 ...
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总律师的批准，而且当他购买时，这只股票对于基金来讲并不是一个合适的投资对象。其后当这家公司上市时，根据这位基金经理的建议，投资顾问为 人士（advisory person）。尽管Rule17-1没有专门将接近人士的家庭成员包括进该规则范围，但是很多基金管理公司还是将接近人士的某些家庭成员纳于其行为守则 ...
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在更大的范围内筹集更广泛的资金，也恐怕与国内股票市场缺乏保护投资者的名声、会进而影响上市公司的声誉和前途有关。所以，本部分论述倒也与 类型（ownership pattern）会带来路径依赖，既有环境下形成的所有权结构和法律规则所具有的相对效率的与既得利益集团的存在意味着：即使股东导向模式更有效率，也 ...
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中，美国联邦能源管制委员会（FERC）和联邦环保署（EPA）都制定了专门的和解规则和程序。 此外，美国SEC在2003年7月制定了《美国SEC行为规范》（ ，而临时清盘人亦因而被委任。该等临时清盘人现时仍然留任。该公司股票的上市地位由2004年5月20日起按照交易所的除牌程序予以取消。 香港证监会较 ...
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共同利害关系人必须具有“同一”利益，这束缚了集团诉讼的发展。1966年联邦民事诉讼规则修改后，明确集团诉讼的适用要件为所有成员存在着共同的法律问题或事实 保护协会可以优先购买发行公司的一股股票，[80]投资者权益保护协会顺理成章地成为该股份公司的股东，当其发现某家上市公司的股价出现异常，便可以以股东的 ...
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和题材炒作等机会，获取短期利润并清仓离场。 五、中国资本市场法律规则的完善 中国上市公司作为第一代企业家在资本市场初步融资的产物，必然在股权结构上保持 资本市场形成的制度基石。尽管当代资本市场已经远远超出了早期制度设计者们通过发行股票为企业融资的功能设定，主流投资工具依然与公司股份保持着直接或者间接的 ...
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的市场价格进行判断。例如《伦敦证券交易所规则指引》规定的交易所基于自己判断取消交易的情形就包括股票的收盘价由于错误订单的进入发生重大扭曲的情况。[3 履行监管职责过程中对证券发行人及其相关人员、证券交易所会员及其相关人员、证券上市和交易活动做出的不直接涉及投资者利益的行为提起的诉讼，人民法院不予受理。 ...
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