之一，其后无论是财政部的文件、证监会的文件还是交易所的文件都承认了证券公司的资产管理业务是合法业务，而且证券公司也一直在开展资产管理业务。虽然当事人 ；同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构（上海、深圳分公司）代理开立专门的证券账户证券账户名称为证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称。 从 ...
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的前提下，信托机构在获得公司提交的激励对象名单后的五个工作日内向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司提出非交易过户之申请，在履行相关审核程序后，将 第1期，第15页。 [④] 胡燕珊：《高管股权激励如何税收筹划》，《上海国资》2009年第8期，第95页。 [⑤] 杨虹：《我国上市公司股票期权的 ...
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提供正当性依据，主张使用行政清理一词作为代替。 [51]《证券公司风险处置的投资者保护研究》，深圳证券交易所综合研究所研究报告（深证综研字第0149号）,2007年3 月23日。 [55]参见王燕、沈雅琴：激励相容的金融机构退出机制，《上海金融》2005年第1期。 [56]参见约翰依特维尔、默里米尔盖 ...
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的前提下，信托机构在获得公司提交的激励对象名单后的五个工作日内向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司提出非交易过户之申请，在履行相关审核程序后，将 第1期，第15页。 [④] 胡燕珊：《高管股权激励如何税收筹划》，《上海国资》2009年第8期，第95页。 [⑤] 杨虹：《我国上市公司股票期权的 ...
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了证券欺诈因果关系理论的复杂性。1998年，上海浦东法院受理一起红光虚假陈述索赔案，该案被报刊披露后，在证券市场引起强烈反响。但令人遗憾的是，法院以起诉 日益复杂化，对直接信赖予以举证已不可能，如果要严格依此标准，那么受到证券欺诈行为损害的非私人的交易所内交易的原告将失去补偿的机会，这会违背证券立法 ...
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证券市场以计算机网络技术为基础， 因此证券市场专业性、技术性极强。由于大多数证券交易是通过集合竞价和连续竞价， 采取交易所主机撮合方式而完成的， 内幕交易行为人 突破法律的规定来审理案件，表现得非常消极。例如， 对红光案件， 上海浦东新区人民法院以原告的损失和被告的违规行为之间无必然的因果关系和案件 ...
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证券交易税（印花税）。举个例子，单是96年股市的行情，证券交易税（印花税）就给中央政府以及上海、深圳两地政府带来了近122亿元的收入，今年预计这笔 有关政策对机构炒股的抑制、交易所对新股申购方面的限制以及机构大户为了坐庄同时避免目标过大的需要。但是，不可否认，个人证券投资所得税的“暂缓征收”对机构投资 ...
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存在已经自己的损失几乎不可能。在内幕交易的案件中，普通投资者只有在证券监管机构(证监会)对被告施以行政处罚后，才能依据处罚决定证明内幕交易行为存在 ，笔者建议通过在上海、深圳的中级人民法院设立专门的证券法庭，审理内幕交易民事赔偿案件。法律可以规定将这类案件管辖明确为证券交易所所在地中级人民法院专属管辖 ...
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，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告:1、公司财务会计报告和经营情况; 第2期，第227页。 1 陈守红：《可转换债券投融资——理论与实务》，上海财经大学出版社,2005年10月第1版，第159页。 2 张敏聪：《中国 ...
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存在已经自己的损失几乎不可能。在内幕交易的案件中，普通投资者只有在证券监管机构(证监会)对被告施以行政处罚后，才能依据处罚决定证明内幕交易行为存在 ，笔者建议通过在上海、深圳的中级人民法院设立专门的证券法庭，审理内幕交易民事赔偿案件。法律可以规定将这类案件管辖明确为证券交易所所在地中级人民法院专属管辖 ...
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