承销商、上市保荐人和证券分析师的联系，及时沟通情况，使他们成为公司与投资者、社会公众之间的桥梁。 2、完善公司治理结构和内部控制制度，着力提高规范性 达致或接近达致和解10起和解案件中，赔付金额最少的是LJ 国际公司(LJ International)，为两百万美元；最多的是赛维LDK 案，拟定的和解 ...
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过。 分业论的支持者认为分业经营有利于：1 风险控制。商业银行和证券公司面对的是不同性质的风险，银行与证券市场间明确一道防火墙，可以切断风险传递的链条 的隐蔽性，这必然会增加监管的难度和复杂程度。因此，为避免由于利益冲突和内部交易行为而带来整个金融服务业效率的损失，监管者需增强监管力度，防止从业人员败 ...
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停止过。分业论的支持者认为分业经营有利于：1风险控制。商业银行和证券公司面对的是不同性质的风险，银行与证券市场间明确一道防火墙，可以切断风险传递的链条 的隐蔽性，这必然会增加监管的难度和复杂程度。因此，为避免由于利益冲突和内部交易行为而带来整个金融服务业效率的损失，监管者需增强监管力度，防止从业人员败 ...
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领导的审计委员会，该委员会全部由独立监事组成。赋予审计委员会对公司财务报告流程及内部控制的监督权，明确规定审计委员会负责推荐会计师事务所及参与商定审计计划等 ，受害人可以起诉他，要求其赔偿。在独立董事自律性准则层面上，监管部门、证券交易所和机构投资者对独立董事制度也应提出相应的要求，通过修改上市规则和 ...
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较少的证券欺诈集团诉讼。[10]（P404）然而这不等于派生诉讼在美国已经被遗忘。相反，美国学者新近的实证研究表明，派生诉讼仍然在反对公司内部人利益冲突 ，给予股东或律师足够的激励，法院才能经由股东派生诉讼进入公司内部治理，否则中国公司法规定的公司控制人的诚信义务注定纸面化。学界充斥的关于诚信义务的 ...
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， 7U. of chi， 1. REV.8276（1940）。转引自赖英照：《证券交易法逐条释义》第三册。）每遇到改选董事，在位者极力征求委托书以保持 合刊。） 四、中国的现状及改进的方向 （一）我国公司内部人控制问题严重 众所周知，我国上市公司的股权结构严重不合理，主要表现之一是股权集中过度，国有 ...
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]独立董事 监事会 内部人控制 一、英美法系之独立董事制度：单层制模式下的公司内部监督机制 独立董事制度发端于美国。所谓独立董事，按照美国证券交易委员会 1998年版，第528-529页。 [15] 转引自梅慎实著：《现代公司治理结构规范运作论》，中国法制出版社2002年版，第733页。 [16] 赵 ...
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和实施并记录旨在确定信用评级的政策、程序和方法的执行和遵守情况的内部控制结构。证券交易委员会应当制定规则要求每个评级机构提交一份由其首席执行官（或相当职位 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》、《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》等，这些文件不仅法律层次过低，内容分散、标准不一，最大的问题 ...
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上的集中优势以便利的方式联系和协调而有效的对管理人员实施股东直接的内部控制。相对而言，英国公司的股东对公司的控制较强。在美国，则恰恰相反，公司董事会 不一样，他们又异曲同工，表达的都是强化公司内部监控的基本理念。纽约和伦敦两个证券交易所规定，来上市的外国公司必须按照规定设置独立董事，他们的根本目的不 ...
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业务之间的防火墙，很难区隔各事业部门的财务风险。必须依赖银行建立完善的内部控制或自律规范，才能形成遵法经营的局面。 2、间接结合模式 所谓间接结合模式 之间秘密交换信息；而业务限制则是指对集团内银行与证券公司之间业务往来的严格限制，规定公司集团内部的交易必须以通常的公平交易原则进行，不得有优先待遇，并 ...
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