复杂，主要表现在以下几个方面： 管辖权问题。 对于股票发行市场中的证券虚假陈述行为，多数观点认为发行公司应承担侵权责任，但也有观点认为由于合同关系的存在 追偿。当然，这又产生一个问题，如果在上述第二种情形中，发行人或者上市公司无力承担赔偿责任，投资人是否可以直接要求实际控制人赔偿?《规定》没有解决这个 ...
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一国证券交易所的竞争力和证券市场发达程度中的作用。 Coffee指出，在美国，纽约股票交易所起到了公众投资者的监护人的作用，但这种角色的出现并不是自然而然的，而是 交易法》及允许公开发行公司在场外交易上市，但直到80年代发行核准制向注册制过渡后，场外市场才逐渐真正发展起来。见《台湾地区股票发行向注册制 ...
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泡沫金融。在我国，为了防止股票被过度炒作，《股票发行与交易管理暂行条例》规定：任何人不得持有一个上市公司千分之五以上的发行在外的普通股（第46 价格超出常规，上涨为基本特征的虚假繁荣。例如：1983年12月日经225家股票价格指数从9500升到1986年12月的18700，到1989年为38000，每 ...
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银行法中的存款准备金，劳动法中的最低工资，或者合同法中的最低定金；(2)股票/股份的票面/出资价值的强制，这是对股东允诺的出资额度的强制保证。 将股权变成债权，等等；(5）库存股（treasury share)，或者公司回购股票的限制；(6)股票发行价格不能低于票面价格的规则。 [7]由于这两个规则的 ...
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作为承销商之间的代理交易在一定条件下予以豁免。简单来讲，豁免条件是：A.所发行的证券必须是根据《1933年证券法》注册的证券、合格市政证券、合格海外发行 基金公司所任职务的便利，利用非公开的基金投资信息，先于有关基金买入同一公司股票，为自己及其亲属牟取私利，违背了基金从业人员对受托管理的基金及基金份额 ...
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身份仍有不同待遇；投资者权利保护方面的民事责任不能完全落实到位；公司股票和债券的发行依然受到限制等等。 四、《证券法》对资本市场法律制度的构建 行为符合法律的要求，培养具有国际业务水准的中介服务机构，熟悉或者精通国际证券发行业务的证券从业人员，提高中介机构的公正性。 2. 证券交易制度的重大变革 我国 ...
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法律责任）等，此次修改会根据《证券法》规定的股票发行核准制作相应修改。同时，公司上市管理将更注重上市公司的资格控制而非数量控制，改变切块下达的指标 的激励与约束机制。八、考虑取消强制性税后提取公益金的规定现行《公司法》规定公司应在税后利润中提取5-10%作为法定公益金用于职工集体福利，否则处以罚款（第 ...
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规定由于内幕交易而发生的民事责任，只规定了其行政和刑事责任。[2]虽然《股票发行与交易管理暂行条例》第77条规定：“违反本条例规定，给他人造成损失 ，也必须承担相应的民事赔偿责任。此种责任最为严格，适用于发起人、发行人或上市公司，因为上述主体在虚假陈述行为中一般而言是行为的主要发起或炮制者，同时其行为 ...
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以行为地法作为准据法。我国台湾地区学者何适认为，公司股票、债券，原则上应适用此种证券发行行为地法，这是因为发行人与权利人之关系，必是依 、自然人投资我国证券在境内发生的证券交易行为。2?境外证券经营机构我和投资顾问公司在境内从事经营业务，申领营业执照。?3?境外投资者、承销商及其他机构法人直接或间接地 ...
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，虚假陈述具体包括以下行为：1）发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述；2）律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等 说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，处以非法募集资金金额1％以上5％以下的罚款。根据《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例 ...
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