的发起人在中国境内有住所。2013年《证券法》第十条规定：（第一款）公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者 等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让 ...
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既有私法人特征，也有公法人特征；在证券发行核准制度中，股票发行的核准部门只是证监会，而公司债券发行的核准部门还包括国务院授权的部门等等。像股票 制度演进趋势。具体到证券法修改时的立法技术安排上，可以在证券法总则部分、证券公司制度部分、证券服务机构制度部分，规定投资者或客户获得相当于消费者权益保障的原则 ...
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市场和规范的场外交易市场在内的多层次市场体系。场外市场交易以未上市的公司股票或债券为主，但也不排除出现非典型性证券交易的情况。同时，未来 法学家》2000 年第 2 期。 [12]以下内容参见郭雳：《美国证券私募发行法律问题研究》，北京大学出版社 2004 年版，第 14-29 页。 [13]参见叶林 ...
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，增强了潜在并购者在收购过程中的可操作性。 《股票发行与交易管理暂行条例》第7条规定：“被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被 什么样的理由或目的，在出现收购的情况下，只要未经股东大会批准，目标公司经营者就不得擅自决定采取反收购措施。 4.2美国董事会决定模式及司法实践 董事会决定论 ...
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万元，占资本总额的50%;新股东持股5000万元，占资本总额的25%;4.原S公司发行的股票1000万股，旧股票调换X公司股票按1:5调换;原Y 王XX乙方：Y股份有限公司法定代表人：陈XX1992年10月20日附：双方合同公司资产负债情况表格，注明由XX会计事务所提供。范例二W股份有限公司与Z股份 ...
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收购)。我国1993年发布的《股票发行与交易管理暂行条例》第48条规定:发起人以外的任何法人直接或间接持有一个上市公司发行在外的普通股达到30%时,就 应当设立结算风险基金。风险基金应存入银行的专门帐户,不得擅自使用。证券公司应从每年税后利润中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失。 (2)经纪类 ...
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董事，在位者极力征求委托书以保持其地位，在野股东则千方百计拉票，图谋夺取公司权力，一场委托书征求战（Proxy Fights）就此拉开。相关各方除了在征求资料 ：股东可委托代理人出席股东会，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权；（3）《股票发行与交易管理暂行条例》第65 条规定 ...
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，对上市公司增发新股的行为形成了有力的约束。再如战略投资者配售政策。2000年4月4日，中国证监会发布了《关于修改关于进一步完善股票发行方式的 《开放式证券投资基金试点办法》也规定，商业银行可以买卖开放式基金，开放式基金管理公司也可以向商业银行申请短期贷款。这些规定实际上违反了国内金融业分业经营、分业 ...
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可能会下跌，从而使交易价格低于承销价格，承销券商会蒙受重大损失，进而影响证券发行的一级市场。所以，承销券商为维持证券价格，往往采取特定价格买进所有低于该 场上，持续买进本公司股票23.7万股，并进行了一连串的买卖交易。 四、我国对证券操纵行为的法律处理。 1993年国务院颁发的《股票发行与交易管理暂行 ...
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简单，而且无需取得政府部门的批准，采用法定资本制不会对股票期权的推行构成障碍；而且有限责任公司通常不是公司债券发行的适格主体，所以，有限责任公司 ，允许股份有限公司的章程规定一定比例的授权资本，但授权资本必须在一定时期内发行完毕。我国2006年《公司法》却规定股份有限公司都实行法定资本制，而且募集设立 ...
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