与境外（特别是港澳）不法分子相互勾结的社会人员。他们利用境外不法分子提供的大量人民币资金，并用金钱引诱、贿赂等手段，将国有外贸企业的负责人或业务人员拉下水，与其共谋 犯罪得逞后，即外汇汇出境外，入了其在海外的银行账户后，这些犯罪分子，包括其使用的公司、企业和机构均会立刻消失，逃之夭夭。在骗购外汇的非法 ...
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权从事担保业务的上级机构授权开立保函，金融机构或者其分支机构以违反公司法关于公司对外担保决议程序的规定为由主张不承担担保责任的，人民法院不予支持。金融机构 三人为担保债务的履行，设立专门的保证金账户并由债权人实际控制，或者将其资金存入债权人设立的保证金账户，债权人主张就账户内的款项优先受偿的，人民法院 ...
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：电话网络推销收藏品艺术品判多少年？如何认定违法犯法吗构成诈骗罪吗？收藏品公司员工电话推销收藏品如何定罪处罚？收藏品电信网络诈骗被抓如何认定诈骗定罪怎么判刑 的案子系统性的说一下。电话网络销售收藏品被定诈骗罪的风险由于收藏品销售行业的监管空白无序发展，很多销售团队在电话和网络销售时操作不规范、不严谨， ...
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签订虚假的亲友关系确认书，频繁更换宣传用语逃避监管，实际推介内容与宣传用语、实际经营状况不一致，刻意向投资人夸大公司兑付能力，在培训课程中传授或接受规避 的上一级负责人及所在单位的吸收金额。12投资人在每期投资结束后，利用投资账户中的资金（包括每期投资结束后归还的本金、利息）进行反复投资的金额应当累计 ...
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。完善国有资产管理体制，以管资本为主加强国有资产监管，改革国有资本授权经营体制，组建若干国有资本运营公司，支持有条件的国有企业改组为国有资本投资 经营。鼓励农村发展合作经济，扶持发展规模化、专业化、现代化经营，允许财政项目资金直接投向符合条件的合作社，允许财政补助形成的资产转交合作社持有和管护，允许 ...
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下，仅对投资者提供辅助性服务的咨询人员承担责任的范围和程度可相较对投资者账户具有控制权或者被投资者接受咨询意见加以实施的投资顾问为低。 《证券法》规定，证券 ，对实质相同的交易行为施以相同的监管标准，防止投机和寻租行为。 我国《投资顾问暂行规定》第34条规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供 ...
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现行的资本市场资产定价工具，在一定程度上使证券发行市场成为资金流失的重要场所、使上市公司成为大股东的提款机，广大中小投资者却难以分享到实际利益。[9 成为加剧社会分配不公的罪魁祸首。例如，在印度，仅有 40%的人口拥有银行账户，10%的人口拥有人寿保险，0.6%的人口拥有财产保险，90%的人口无法获得 ...
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销售的各个环节做出明确要求。但是，经历过前述一系列监管政策的改革，人们对于这些监管规范是否能够彻底解决保险公司等的销售误导问题，显然无不存在疑问。 二、 销售业者应当说明这些事实。 4.该金融商品在发挥相应金融功能的同时可能面临的资金风险，通常表现为投资本金的全面损失甚至超额损失，或者因支付对价的上涨 ...
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会计核算标准的一致性。增强国际监管合作，重点监控资金外流、资本转移以及境外机构的自我操纵，强化对境外上市公司和中介机构的监管。顺应世界金融业的发展潮流， 基础性、技术性制度依然存在重要缺陷，如交易保证金制度、证券交易账户管理制度、证券交易结算制度、市场监管制度和市场布局等多个方面，导致了对资本市场的 ...
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信托业经营的法律定位又开始模糊起来。最近证券投资类信托业务被严格限制开设证券账户的数量，信政合作业务由于受到财政部 担保禁令的影响严重下降，银信合作业务 该办法中对信托业的业务范围作出了明确的规定，信托公司可以经营以下部分或全部本外币业务：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权 ...
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