法规、部门规章及规范性文件构成。目前，我国证券法律制度的调整范围主要是股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。其基本内容包括四个方面：（1） 规范，其核心是保证和提高上市公司的质量。1、股票发行上市的条件与核准制度。股票发行分为设立时的首次发行和新股发行，新股发行又分为增发和配售两种方式 ...
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法规、部门规章及规范性文件构成。目前，我国证券法律制度的调整范围主要是股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。其基本内容包括四个方面：（1） 规范，其核心是保证和提高上市公司的质量。1、股票发行上市的条件与核准制度。股票发行分为设立时的首次发行和新股发行，新股发行又分为增发和配售两种方式 ...
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方针和投资计划，对注册资本的增减、债券发行、股东出资的外部转让和公司组织的的变更等作出决议，修改公司章程。（2）重要人事的任免权，包括选举和更换董事 。但任何激励机制也只有在与监督相结合的条件下才能有效运行。因此，就有必要在公司内部建立一监督机制，约束代理人的行为，减少代理人道德风险，同时对代理人的 ...
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了基本的规制框架。此外，我国《刑法》第160条规定的欺诈发行股票、债券罪，第181条第2款规定的诱骗投资者买卖证券罪等分别对信息欺诈骗取证券发行、诱骗 、违法所得等情节标准符合追诉条件的，应当分别认定为内幕交易罪与操纵证券市场罪。 最后，信息优势还可以解释为明知与上市公司重大事件有关的信息系不完整、不 ...
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2 条规定：在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律 的安全，会极大地损害市场效率，这种因噎废食的立法观念是要不得的。[19]如果我国证券法制对于境外企业境内上市规定的条件过高导致上市成本高企，会在其他 ...
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所获知的内幕信息，在一般投资人尚未知悉该信息的情况下，掌握有利的条件和时机，进行证券的买入或卖出，使自己获取利益或避免损失。 2．行为人故意泄露内幕信息 2．发生事实；3．决算情报；以及4。其他重要事实。决定事实：即公司内部作成重大决定的相关事实，包括：发行股票、可转换公司债券与附新股认购权之公司债券 ...
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的若干规定》（2004年12月7日）的规定，诸如向社会公众增发新股、发行可转换公司债券等影响社会公众股东权益的行为，在进行股东大会议决时，须 上市保荐业务管理办法》（证监会令﹝2009）第63号）第11条规定，[14] 对个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一就是要求申请人未负有数额较大到期未清偿的 ...
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还有450家专门代表美国小企业管理局进行风险投资的私人性质的小企业投资公司。英国允许新创办的高技术公司以发行债券的方式筹措资金。这些国家还调整了资本收益 的创业中心，用于扶持高新技术创业，特别是为中小企业的成长和发展提供所必须的条件。从我国现行政策的执行来看，各高新区都已经办起了旨在孵化高新技术企业的 ...
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投资公司管理办法》第九条和《信托投资公司资金信托管理暂行办法》第四条规定：信托投资公司不得办理存款业务，不得发行债券、不得举借外债。不得以任何形式吸收或 项目公司的部分股权（非控股股东），在信托股权与一般股权并存的条件下，该项目公司其他的对外投资行为如何把握？法律是不是允许这样做？是否应该严格限制该 ...
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