的健康，对于投资人以及交易安全来看，会比较的有保障。之前的做法是，想要发行股票的公司直接面对行政机关，公司直接提出申请，直接面对证监会，行政机构的工作人员 调查对象的合法权益，并且也对行政机关在为具体行政行为的时候，要求符合法定程序来依法行政。 最后，需要特别说明的是，在证券法当中所使用的规则基本为〝 ...
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主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。第一百六十条【欺诈发行股票、债券罪】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒 获取计算机信息系统数据、非法控制计算机信息系统罪；提供侵入、非法控制计算机信息系统程序、工具罪】违反国家规定，侵入国家事务、国防建设、尖端科学技术领域的计算机 ...
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主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。第一百六十条【欺诈发行股票、债券罪】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中 非法获取计算机信息系统数据、非法控制计算机信息系统罪;提供侵入、非法控制计算机信息系统程序、工具罪】违反国家规定，侵入国家事务、国防建设、尖端科学技术领域的计算机 ...
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主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 第一百六十条【欺诈发行股票、债券罪】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中 获取计算机信息系统数据、非法控制计算机信息系统罪;提供侵入、非法控制计算机信息系统程序、工具罪】违反国家规定，侵入国家事务、国防建设、尖端科学技术领域的计算机 ...
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审批和管理规定（试行）》、1993年外经贸部颁布的《境外投资企业的审批程序和管理办法》、国务院1996年颁布1997年修正的《中华人民共和国外汇管理条例 国务院证券委员会审批；未经国务院证券委员会批准，任何境内企业不得以任何形式到境外发行股票和上市。但这一复函并不引人关注。《证券法》于1999年7月1 ...
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年首创规则10b－18，即竞价回购的安全港规则（safe harbor rule）。只要发行公司根据该规则要求的方式、时间、价格及数量条件进行回购，即不会被 深圳发展银行操纵自身股价案、冰熊股份股票操纵案等。在前述案件中，上市公司进行股份回购都是暗箱操作，未经披露程序，回购所得股份也并不注销而是保留或 ...
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，在证券交易中，主体缺乏一般民商法那样完整的意思自治的自由权利，交易自始至终受到程序的限制（注：表现在两个方面：在一级市场，发行人受到上市制度的限制， 平等的法理原则， 其负面影响市场已经并将逐步显露，比如，由于按照我国公司法的规定，上市公司股票只能溢价发行，实务中我国已上市的上千家上市公司的股票没有 ...
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领域。而美国的合格投资者制度则侧重于私募发行，其根源在于美国私募证券的发行和转让无需履行强制性登记注册程序，信息披露程度较低，对投资者的风险识别和 内，营利与否已经不具有区分不同法律关系的功能。例如，金融消费者通过证券公司买卖股票时需要向证券公司支付佣金，支付佣金的目的并不是直接从证券公司获取利润， ...
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功能分析 股份回购（Stock Repurchase），是指出于特定目的，公司通过一定途径将已发行在外的股份重新购回的行为。对股份回购的功能的正确认识决定了 公司财富增大建立相关性，职工持股计划和股票期权制度就是比较有效的内部激励机制之一。[3]由于新股发行手续繁琐，程序复杂，成本较高，因此解决职工持 ...
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机构，金融机构给储户开出符合国家规定利率的存单，然后将所揽存款按正规贷款程序贷给借款人。储户所得超出国家规定利率部分的高息，往往由借款人承担或先行给付。 问题的通知》第1条规定：非法集资是指单位或个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会公众筹集 ...
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