；在微观层面，则由成员国相关监管部门分别组成欧洲银行监督局、欧洲保险监督局和欧洲证券监督局，并由此组成一个欧洲金融监管系统加以协调。[7] 中国人民银行副行长苏 公司的商业银行，我们要求其应具备较为完善的公司治理结构，健全的内部控制及并表管理制度，风险管理有效，业务经营稳健，资本充足率在扣除拟投资额后 ...
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公司的董事会成员中应该有不少于40%的独立人士。其制度设计目的也在于防止控制股东及管理层的内部控制，损害公司整体利益。70年代水门事件以后，许多著名公司 ，这是中国证监会为响应国务院的国九条而做出的积极反映。但是，我国证券市场积重难返，一系列侵害中小投资者利益的行为在短期内仍难以得到改善。自1999年 ...
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团体的额外保护需要等问题。在制度方面，行政控制的改进、接触和交流的增加、资源配置和运用的优化、培训的改进、内部和外部负责性的加强等优点也必须同 证券监管者则根据1986年《金融服务法》的授权，制订日趋复杂的规则手册，用以规范证券公司的活动。 在1997年5月的大选之后，即将掌权的工党政府旋即宣布对英国 ...
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：一是公司内幕人员和有关政府管理人员，前者指基于公司内部工作关系而获得信息的人员，如公司董事、监事、高级管理人员、打字员等，而后者指政府管理内幕人员如证监会人员 职业能够获取内幕信息的人员，如律师、会计师、证券公司等服务机构的人员，这类人员可称为推定的内幕人。三是控制人，主要是指持有一定比例股权的股东 ...
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1）有专门的证券化机构，主要是FannieMae、GennieMae、FreddieMac.但是，其他机构如证券公司和商业银行同样可以从事证券化业务，上述专门机构没有特权。（2）几 7个月），发行金融债券及收购按揭贷款阶段（一年），发行按揭证券阶段等。五以信托方式实行房贷证券化所需的主要法律文件。（1 ...
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（2）关于不良资产信息披露的障碍。2001年11月，中国证监会发布了《公开发行证券公司信息披露编报规则》第一至第六号，对金融企业上市发行的信息披露进行了特别 目标和组织结构，以及实施目标和进行监督的手段。公司治理从广义上讲，包括公司内部和外部市场关系对公司的经营和控制的制度[6]；从狭义上讲，仅指公司 ...
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可能更加重要，也更难由管理层自我控制（自律）或由市场力量加以控制（他律）。参见Eisenberg，TheStructureofCorporateLaw，89Colum.L.Rev.1472-1473（1989）[32]当然，有关公司内部对于中级经理的管理规则不在法律硬性强制之列，因为管理层通常会有 ...
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的母国当局的监管，否则将严格控制或禁止该国金融机构进入本国市场。 第二，金融监管的重心扩大到证券市场，并对银行和证券公司进行联合监管。这是因为，在 ，成为国际金融业有效监管的又一重要趋势。 在国家的宏观金融监管和金融机构内部控制中间，当前还应特别加强金融业同业公会或协会自律性组织建设。这是构建与我国 ...
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被某人控制、掌握5%或5%以上的已售出具有投票权的证券的人士；（3）直接或间接控制上述两种人士或为其所控制的人士；（4）某人的所有雇员、董事、 投资公司法》甫一颁布，SEC以及议会的一些成员就认为单纯地依靠独立董事难于解决投资公司内部利益冲突的问题，因为，在绝大多数情况下，是由投资顾问负责选举董事会的 ...
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解聘李建军总经理职务的原因如果不存在，并不导致董事会决议撤销。首先，公司法尊重公司自治，公司内部法律关系原则上由公司自治机制调整，司法机关原则上不介入公司 高院（2009）闽民初字第3号民事调解书确定的债权进行执行的。被执行人海通证券无权对生效调解书确定的债权提出异议，不能对抗上海二中院强制扣划行为， ...
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