企业内部不同利害关系者之间的利益差别和行为的一系列法律、文化、习惯和制度的统称。 [2]在公司的经营实践中，投保公司通过购买董事责任保险合同可以起到完善 件，平均索赔金额高达860万美元；2001年提起的证券民事赔偿案件高达460件，有超过30%的美国上市公司的董事遭受了索赔诉讼，索赔金额超过1亿美元 ...
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企业内部不同利害关系者之间的利益差别和行为的一系列法律、文化、习惯和制度的统称。 [2]在公司的经营实践中，投保公司通过购买董事责任保险合同可以起到完善 件，平均索赔金额高达860万美元；2001年提起的证券民事赔偿案件高达460件，有超过30%的美国上市公司的董事遭受了索赔诉讼，索赔金额超过1亿美元 ...
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认真尽职尽责，并就其过错承担相应的法律责任，就应该获得与其承担的义务和责任相应的经济利益，但这种经济利益是要求尽量与其所在的公司的利益相分离。例如，在日常 的人员，也许以节约一些工资成本，但长期来看，企业很可能会付出巨大的代价。我国证券公司的发展，目前仍处于销售主导阶段，销售型企业对能带来高营业收入的 ...
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3条和第4条列举了享受登记程序豁免的证券类型和证券交易类型。法律责任是在33年证券法的第11条和第12条规定的。第11条针对注册声明，规定发行人、 奥克斯莱提出了对1933年证券法和1934年证券交易法进行补充的《萨班斯??奥克斯利法案》。法案规定，公司的首席执行官和首席财务官必须对财务报告签字担保， ...
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，立意一目了然。我们认为，结合最高人民检察院、公安部《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》有关条文理解，[12]获取不正当利益或者转嫁风险应属于目的要件。《 的大肆侵占原本发生在现行《证券法》严禁之下。证券公司最终为自己的疯狂付出代价，除了应有的法律责任，修订草案意味着其日后经营空间更加逼仄：作为金融机构 ...
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法律问题[A].2008《物权法》与证券市场投资者权益保护高层论坛论文集[C].115. [3]高富平主持。证券登记结算数据电子化的法律问题研究[R].中国证券登记结算有限责任公司。证券登记结算重大法律课题研究报告[C].97， 105. [4]董安生主持。证券持有模式及不同持有模式下持有人权利研究 ...
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，这对于内幕人员而言是有失公平的。只有在内幕人员利用内幕信息进行证券交易而获利的情况下，才构成内幕交易罪，需承担相应的法律责任。所以，内幕信息是内幕交易 ，落袋为安最佳，避免因市场因素、公司基本面变化、庄家出逃等因素遭受不必要的经济损失。 （五）内幕交易行为的法律责任形式 1、西方国家对内幕交易的处罚 ...
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和《证券法》第143 条禁止基金管理人和证券公司以任何形式对客户（含基金份额持有人）承诺收益或者承担损失。这是法律规定的强制性条款。根据我国《合同法》第 ） 犯罪主体可以是其他直接责任人员，也就是说，被追究刑事责任的不一定仅限于基金公司的负责人、基金经理或公司的实际控制人，也可以是一般工作人员，只要他 ...
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同时加计相关利息及股票股息或分红。 （六）从事短线交易的法律责任 《证券法》第一百九十五条规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司 公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。 今年以来，个别投资者通过证券交易所竞价交易系统或者大宗交易系统超比例买卖上市公司 ...
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和解方案，但是如果和解方案被行政机关接受，该方案就成为一个行政决定。主持程序的行政法法官可以（而且通常是）作为和解法官（settlement judge），当事人也可以向 中的相对人在证券监管和解中既不承认，也不否认各项指控，即在不承认任何法律责任的基础上向香港证监会支付和解金（如德勤公司案、工商东亚 ...
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