下列业务应由律师出具法律意见书：★首次公开发行股票法律意见书：担任发行人律师，为公司在境内沪深证券交易所首次公开发行股票（含A股、B股）并 ，需要律师出具法律意见书；★股东大会法律意见书、临时股东大会法律意见书：为上市公司的股东大会、临时股东大会进行法律见证并出具法律意见书服务；★证券发行人法律意见书 ...
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材料。(3)发行人及主承销商根据国家发展改革委提出的反馈意见，对企业债券发行方案及申报材料进行修改和调整，并出具文件进行说明。(4)国家发展改革委 近三年的财务资料;(3)发行人投资项目批复文件复印件;(4)其他必要的文件和资料。2、公开发行企业债券申请材料目录：(1)国家发展改革委下达的本次企业债券 ...
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对称及投资者能力不足，以保护金融投资者。引入投资合同概念在规范商品交易所规则、公司债权融资、金融衍生品类别理财产品的监管和金融消费者保护等诸多领域具有 方式等进行融资。如果将此类投资合同关系纳入证券监管的范畴，要求其构成公开发行之前进行相关登记，至少可以解决上述集资企业明显欺诈以及投资事业明显不具有 ...
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证券交易，则是对信赖义务和行业道德及行政纪律的双重违背。(3)受密者与发行公司间也存在信赖关系，只不过这种信赖关系是派生的，它通过泄密者与公司有信赖 原告，且不限于必须是被告交易的对方。如果是这样的话，在内幕交易开始与信息公开间隔时间较长的情况下，原告的人数势必成千上万。因此，有学者认为应将善意从事 ...
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吸收公众存款；（12）以出售内部职工股、原始股、投资基金等名义，擅自公开或者变相公开发行证券进行非法证券业务活动。根据我国法律，非经金融主管机关批准，任何 法律关系，并没有涉及商事信托或二元信托的法律关系。2002年出台的信托投资公司资金信托暂行管理办法中设立了集合资金信托这一创新金融产品，但并没有将 ...
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持表决权的2/3以上通过。关联股东应当回避表决。可见，重整中的上市公司非公开发行股票已经明确引入关联方回避表决制度。实践中，关联债权人、关联股东人 的规章规定或者规范意见。其次，经营方案应当具有可操作性，意味着计划获得确认后公司具有合理生存机会的可能性；为此，重整计划必须具备一些基本特征，如必须保证 ...
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是在不久以前。2001年3月6日，中国证券监督管理委员会发布了《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号 - 律师法律意见书和律师工作报告》（“编报 实施造假行为的天津子公司的车间、仓库等进行实地考察话，可以提前发现该公司虚构销售收入的问题。 防范陷阱实际上是一个系统工程。在企业实际操作稳健审慎与 ...
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是在不久以前。2001年3月6日，中国证券监督管理委员会发布了《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号 - 律师法律意见书和律师工作报告》（“编报规则 ，而律师审查侧重此种税收优惠政策的合法性问题。 我们注意到，在有的上市公司丑闻中只有注册会计师和投资银行遭到了处罚，而有的是律师、注册会计师、投资 ...
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投资人负有契约上的积极义务。在信息公开文件中进行虚假陈述，本质上违背了对投资人的忠实义务，投资人正是基于对发行公司信息的依赖而做出了投资决策，因此 上市规定》适用国内法，也因证券法没有规定境外效力而不适用该法。此外，股票发行与交易管理暂行条例和禁止证券欺诈行为暂行办法以及最高人民法院相关司法解释均没有 ...
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股票发行与交易管理暂行条例》均规定，证券经营机构承销股票，应对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现有虚假陈述的，不得进行销售活动；已经销售的 操作的评价，历来有正反两种看法。赞同者认为，对于在很大程度上依赖发行公司业绩和信息决定供求关系的市场来说，它是一种暂时缓解供过于求的必要手段； ...
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