证券的公司按要求向投资者提供有关证券公开发行的重大信息，防止证券发行中的误导、欺诈、虚假行为。只有当发行人按规定对所有材料事实进行完全的披露 （Regulations）、规则（Rules）与表格（Forms），议会颁布《证券实施补充与股票改革法》、《信托契约改革法》、《市场改革法》、《证券实施救济法和 ...
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证券的公司按要求向投资者提供有关证券公开发行的重大信息，防止证券发行中的误导、欺诈、虚假行为。只有当发行人按规定对所有材料事实进行完全的披露 （Regulations）、规则（Rules）与表格（Forms），议会颁布《证券实施补充与股票改革法》、《信托契约改革法》、《市场改革法》、《证券实施救济法和 ...
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。内幕交易（InsideTrading），又称内部人交易或知情交易，是指掌握公开发行有价证券企业未公开的，可以影响证券价格的重要信息的人，直接或间接地 的主要法律依据。迄今为止，各国证券法几乎无一例外地建立了禁止内幕交易，反对证券欺诈的法律制度。但是在禁止内幕交易的必要性问题上尚存在不同的观点。有人 ...
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；大陆在1993年4月颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《条例》）和1993年8 月颁布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《 ，内幕信息必须具有重要性。这里所谓的重要性，大陆称之为“重大信息”，台湾称之为“重大影响其股票价格的消息”。在这一问题的具体认定上，两岸立法最主要的区别在于， ...
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型股份回购的操纵市场认定谜题 当公司股价低迷或面临敌意收购时，发行公司极有可能大举回购自身股票，以传递股价被低估信息或进行收购防御。如果公司的股份回购操作在 ，但大股东却借此高位出逃，或公司借此实现其他秘而不宣的目的，应构成欺诈行为，因为如果投资者知道这些回购背后的目的，则未必会买入，故可视为具有误导 ...
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《证券法》 包含两个基本目的：向投资者提供有关证券公开发行的实质性的信息；禁止证券售卖过程中的误导虚假和其他欺诈行为。日本1948 年的《 证券交易法》列明：为 。如，不能把盗窃证券的行为认定为证券犯罪，也不能把非法侵入他人股票帐户给他人造成损失的行为认定为证券犯罪。[②]同样，属于妨害公务的妨害证券 ...
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《证券法》 包含两个基本目的：向投资者提供有关证券公开发行的实质性的信息；禁止证券售卖过程中的误导虚假和其他欺诈行为。日本1948 年的《 证券交易法》列明：为 。如，不能把盗窃证券的行为认定为证券犯罪，也不能把非法侵入他人股票帐户给他人造成损失的行为认定为证券犯罪。[②]同样，属于妨害公务的妨害证券 ...
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下作出违背真实意愿的意思表示，接受不利于自己的交易条件。 （3）一方以欺诈、胁迫手段或乘人之危，使对方在违背真实意愿的情况下订立担保合同，应当包括 的10%。一家证券公司用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的10%，并且不得高于该上市公司已发行股份的5%。被质押的一家上市公司股票 ...
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称内部交易、内线交易，是指掌握内幕信息的人滥用信息优势实施的证券欺诈行为，即在证券发行、交易过程中，内幕人员或者非内幕人员围绕有关的内幕信息所实施的欺诈 的公司的主要受益股东、董事或者官员在6个月的任何时间内购买和出售该发行人股票的行为。受美国这种立法影响的国家还有日本和我国台湾地区。如日本现行的证券 ...
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，比如说，张三了解公司研发的这个新产品推出后，会对投资者判断与股票价格产生重大影响，而且这个信息是公司尚未对外公开的信息。[3]第一个层次 本案关键所在，根本问题是Rorech的雇主DeutscheBank已经在其内部对私业务（债券发行方案设计属于对私业务）与对公业务（Rorech所从事的债券销售为对 ...
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