，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定。 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 第九章证券业协会 第一 ...
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宽泛的做法，无论该信息是有关上市公司内部事务，或是有关子公司或母公司的事务，还是针对某一或者某些证券，甚至会影响所有证券的诸如行情变化、利率调整、汇率波动 交易案、国美电器黄光裕案中黄妻杜鹃内幕交易案等。这些内幕知情人通过控制自己亲属的账户或将内幕信息泄露给亲属朋友交易已经成为内幕交易的主要方式。 ⑽ ...
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有限合伙。[10]公开上市有限合伙以有限合伙为其基本组织形式，同时也要符合美国证券监督委员会（SEC）制定的上市主体的监管规则。90年代并购浪潮的退却标志着 决策机制和主银行制度，日本的相机治理模式和内部人控制等以产权为主线的公司内部治理安排不同，美国公司治理以市场竞争为主线，主要依赖外部控制权市场。 ...
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根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性 ，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定。 ...
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，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范 ，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定。 ...
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根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性 ，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定。 ...
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，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范 ，可以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定。 ...
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示范作用。它们通过对有成长潜力的科技股和绩优股的长线投资和积极主动地参与公司内部运作的行动，对广大中小股东的投资理念产生了潜移默化的影响。随着今年开放式 撤销，并且可要求行为人承担法律责任。（二）完善中介服务机构的信息披露义务证券公司、资产评估机构、审计机构、律师机构和投资咨询服务机构等中介机构，基于 ...
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负有的这种信托义务对于有限合伙人来说极端重要，因为有限合伙人不得参与合伙的经营、控制，普通合伙人必须以良好的诚意做出合理的经营决定。与信托义务一样，法律也 和内外法律关系几无差别，甚至有的国家的法律明文规定两合公司内部关系适用合伙的有关规定，区别只在于两合公司具有法人人格，而有限合伙则不具有之，而这种 ...
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领导的审计委员会，该委员会全部由独立监事组成。赋予审计委员会对公司财务报告流程及内部控制的监督权，明确规定审计委员会负责推荐会计师事务所及参与商定审计计划等 和中介机构，而不应包括盲目跟进者和一般投资者。受害主体应界定为在证券欺诈行为存续期间遭受损失的直接受害者，但不包括恶意投资者和自身投资失误者。 ...
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